农商银行创建“合规支行”体验活动实施方案

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1、ⅩⅩ农商银行创建“合规支行”体验活动实施方案为加强合规风险管理，提高内控制度的执行力，全面客观地评价各支行（部）合规风险的控制情况，确保“合规支行”创建工作扎实有序开展，依据银监会《商业银行合规风险管理指引》、《江苏ⅩⅩ农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行）》及本行内部控制相关制度要求，结合本行实际，特制定本实施方案。一、指导思想围绕创建“合规支行”的工作要求，按照“客观全面、科学有效、公开透明、奖罚分明”的原则，着力提升合规风险管理的有效性，全面规范各项基础管理，不断提高管理水平。二、组织领导总行成立创建“合规支行”工作领导小组，由监

2、事长任组长，合规管理部全体人员为组员,由合规管理部具体负责创建体验活动的相关事宜。三、活动步骤1、宣传发动阶段。组织试点支行全体人员召开“合规支行”创建工作动员会，安排部署创建工作，组织员工学习《江苏ⅩⅩ农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行）》，统一全员的思想认识，明确创建合规支行的意义，形成创建“合规支行”的浓厚氛围。42、组织实施阶段。（1）明确分工，落实责任。针对合规支行考核评价的具体内容，对合规管理部所有人员进行分工，责任落实到人。在实地体验时，对照各自分工的不同，深入参与到支行的实际工作中，正确引导,指导基层支行正确理解和执行

3、各项规章制度，对基层支行在创建工作中存在的问题和差距，分析原因，找出症结所在，加大督促整改力度，确保全员合规操作，推进创建工作全面开展。具体分工如下：陈桂荣充当基层行长角色，主要负责员工管理、业务业绩、党务工作、案件防控、安全保卫等5项内容。成伟充当信贷主管角色,主要负责信贷管理评价、合规工作评价等2项内容。吴飞伟充当客户经理及兼职合规员角色，主要负责作风效能建设、达标网点建设、问题整改质效等3项内容。徐灿充当会计主管角色，主要负责财务工作评价、运营管理评价2项内容。（2）排查隐患、查找薄弱环节。依据《江苏ⅩⅩ农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价

4、办法（试行）》，逐项逐条对照检查，对检查中发现的隐患和问题，分类梳理，分析原因，制定和落实切实可行的措施，从根源上防止同质同类问题的发生。4（3）部室联动，沟通协调。在体验活动中，对相关部室检查存在的问题进行整改，对实际体验中遇到的各类问题及时与相关部室进行沟通，相互协调，促进各项工作合规有序开展。（4）全面复查，做好验收。认真做好复查，验收人员严格按照考核评价标准开展现场验收，验收后对被验收单位要下达验收意见书，提出整改意见，并做好跟踪落实。3、巩固成果、创建标杆。支行要继续巩固和深化“合规支行”的创建工作成果，保持自身优势，力争成为全行的“合规标杆”

5、。4、总结提高，长效管理。通过合规支行体验,进一步验证《江苏ⅩⅩ农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行）》的可行性，力求在全辖各网点要建立和完善创建工作考核制度，确立创建工作中长期目标，建立创建工作中长期激励机制，做到当期考核与中长期考核相结合、处罚与激励相结合，形成创建工作综合考核体系。四、活动时间体验活动安排十五天左右的时间，视情况必要时可下延。五、活动目标体验活动结束时，试点支行综合考核得分在900分以上。4五、活动要求1、高度重视，加强学习。支行全体人员要真正认识到创建工作的重要性，将合规创建工作列入到支行议事日程。2、结合实际，

6、立足本岗。各支行员工要以创建活动为契机，结合各自工作实际，认真查找自身存在的问题和不足并进行整改。3、创新方法，务求实效。努力探索合规支行创建工作新思路，积极推进合规支行创建工作，不断提升我行合规工作整体水平。　4