《证券从业人员资格考试》考前辅导-证券交易(第2章)

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1、“证券业从业资格考试”考前辅导证券交易第二章证券经纪业务本章基本内容：证券经纪业务的含义和特点证券经纪关系的建立委托买卖竞价与成交证券公司与客户之间的清算与交收证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的风险及其防范本章的学习目的与要求：掌握:掌握证券经纪关系的确立过程；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；掌握委托指令的内容；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；掌握各类交易费用的含义和收费标准。本章的学习目的与要求

2、：熟悉熟悉证券经纪业务的含义和特点；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉证券委托的形式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类；熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序；熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。第一节证券经纪业务的含义与特点本节主要知识要点

3、：证券经纪业务的含义证券经纪业务的特点:业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性.第一节证券经纪业务的含义与特点一、证券经纪业务的含义证券经纪业务的含义(不赚差价,只收佣金)P26证券经纪业务的要素(委托人,证券经纪商,证券交易所,证券交易的对象)P26证券经纪商P26证券经纪商（证券公司）的作用:P27充当证券买卖的媒介,提供信息服务第一节证券经纪业务的含义与特点二、证券经纪业务的特点业务对象的广泛性P27证券经纪商的中介性P27客户指令的权威性P28客户资料保密性P28第二节证券

4、经纪关系的建立本节主要知识要点：证券经纪关系的建立;证券交易结算资金第三方存管;委托人和证券商的权利与义务.第二节证券经纪关系的建立一、证券经纪关系的确立P28讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》P29签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》P29开立资金帐户(客户证券资金台帐)与建立第三方存管关系P31开立资金帐户须实名;客户本人临柜办理;自行设置密码.第二节证券经纪关系的建立二、客户交易结算资金第三方存管P31指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银

5、行,以每个客户的名义单独立户管理.(出纳功能由券商转到了银行)与以往的结算模式相比，体现5大根本性变化:P32只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构;指定的存管银行必须为每个客户建立管理帐户,用以记录客户资金的明细变动及余额;客户、证券公司和指定的存管银行通过签定合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;客户的交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理;指定的存管银行必须保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额和变动情况.第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证

6、券行业风险、维护市场稳定的全新结算资金管理制度。第二节证券经纪关系的建立三、委托人和经纪商的权利与义务建立经纪关系-确立代理关系;办理具体委托(下单)-形成实质的委托关系:客户:委托人/授权人;证券经纪商:受托人/代理人第二节证券经纪关系的建立三、委托人和经纪商的权利与义务委托人的权利:P33选择经纪商的权利;要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;对自己购买的证券享有持有权和处置权;对证券交易过程的知情权;寻求司法保护权;享受经纪商按规定提供其他服务的权利.第二节证券经纪关系的建立三、委托人和经纪商的权利与义务

7、委托人的义务:P33-34认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》,了解风险,签署相关协议和文件并遵守约定;按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核;了解交易风险,明确买卖方式;按规定缴存交易结算资金;采用正确的委托手段;接受交易结果;履行交割清算业务.第二节证券经纪关系的建立三、委托人和经纪商的权利与义务经纪商的权利:P34有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;有按规定收取服务费用的权利;(佣金)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利.第二

8、节证券经纪关系的建立三、委托人和经纪商的权利与义务经纪商的义务:P34-36客户开户时,讲解业务规则,书面揭示风险;按规定签署委托代理协议并严格遵守协议;坚持了解客户原则;(同时也是反洗钱的要求)必须忠实办理受托业务;为客户保密;如实记录客户资金和证券的变化;不接受全权委托.第三节委托买卖本节主要知识要点：委托指令与委托形式;委托受理;委托执行;委托撤消.第