证券公司综合管理部部门职责

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1、综合管理部部门职责1、负责日常交易的正常运作，管理柜台业务，严格按业务流程进行操作，确保各项交易业务准确、安全；排解股民纠纷，向股民提供一般业务上的咨询，及时传达有关的证券市场信息；2、汇总证券营业部经营情况，并加以分析报证券营业网点领导；3、统一保管证券营业部客户资料；4、负责IA团队客户的登记、核实、成交核计及各项业务数据分析；5、负责客户投诉事宜，并予以圆满解决；6、负责证券营业部的综合内勤事务；7、本证券营业部总经理室交办的其它工作。证券营业部综合管理部经理岗位职责主要岗位职责如下：1、负责证券营业部日常交易业务及综

2、合内勤事务；2、对证券营业部柜员系统操作权限进行核准；3、当日复核柜台业务岗的客户开户资料、银证转账业务资料和单据以及其它柜台业务资料和单据；4、组织对综合管理部人员的相关业务培训工作；5、加强与其它业务部门的沟通和合作；6、督促、检查、考核综合管理部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对综合管理部的考核办法，制订相应具体的考核办法；7、协调综合管理部各岗位的工作，督促各岗位执行相应规章制度和业务流程，严防风险的发生；8、负责协调、处理客户投诉、电脑系统故障等突发事件，保障证券营业部的证券交易各环节的正常进行；9

3、、完成证券营业部总裁经理室安排的其它工作。证券营业部开户岗位职责主要岗位职责如下：1、指导客户正确填写《自然人（机构）证券账户注册申请表》和《经纪代理业务协议文本》；2、按标准化流程完成客户股票账户开户、资金账户开户、开放式基金交易账户开户、指定交易、转托管、客户资料查询、客户销户、账户挂失和密码修改等工作；3、负责证券账户开户专用章及柜台业务专用章的保管和使用；4、指导客户办理第三方存管、银证转账业务，并负责解答客户资金存取、银证转账业务的相关问题；5、负责资金账户和股票账户的有关开户资料的装订、保管和移交工作；6、负责办

4、理客户资金、账户的冻结、解冻的业务操作；7、按照经纪业务流程、服务流程的规定向客户、营销管理人员、销售人员和营业部其它部门或岗位提供优质服务；8、按相关规章制度要求，保管客户资料和各种业务单据、凭证，为查询统计管理提供支持；9、加强与客户的沟通工作，向证券营业部相关人员反映客户的意见和建议，主动向客户提供已有服务产品的常规咨询，或应客户要求提供其它必要咨询，详细、准确解答客户有关交易方面的各种问题；10、以各种形式及时发布与交易有关的信息，如：停复牌、配股、配售、中签、分红派息、系统升级、通讯方式变更等；11、完成领导交办的

5、其它工作。证券营业部综合管理员岗位职责主要岗位职责如下：1、负责贯彻落实总部和证券营业部的各类规章制度；2、负责IA团队各项业务数据分析：人均产能、专职营销人员发展情况、营销团队业绩、注册档案管理等；3、负责IA团队个人及团队客户的登记、核实、成交统计，IA团队员工及团队基本工资与效益工资及各项奖金的核算等；4、负责员工的转正、晋级、岗位调动、考核、培训、人事档案管理、工资表制作等人力资源方面的事务；5、负责证券营业部高管人员和咨询人员资格报批材料或年检材料的准备；6、负责有关文件资料的收发、整理、登记、传递、归档、查阅等工

6、作，以及业务档案的归档和保管；7、根据公司和证券营业部用章管理规定，对印章的刻制、颁发、启用、使用、停用、保管、存档和销毁等进行管理，负责对业务专用章使用情况的监督和不定期检查；8、处理日常行政事务，协调与地方相关单位的公共关系，接待处理来访，办理工商行政注册、登记年检、变更等工作；9、负责证券营业部各类会议和各种活动的具体组织、会议记录、文件起草等工作,并督办会议决定的有关事项；10、负责各类固定资产、办公用品、清洁卫生用品、劳保用品和生活用品的登记、保管、分配、报检工作；11、负责证券营业部的安全和卫生工作,交易场地的布

7、置，公共物品的摆放等工作；12、参与各类办公、清洁卫生、劳保用品和生活用品的购置；13、保障车辆的安全运行，办理车辆年检相关手续；14、完成领导交办的其它工作。