简体)中国金融期货交易所

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1、结算细则介绍中金所结算部结算的定义结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。2结算实行的各项制度保证金制度当日无负债结算制度结算担保金制度风险准备金制度分级结算制度3主要内容结算机构期货保证金存管银行日常结算交割结算交易会员更换结算会员移仓风险与责任4结算机构（1）结算机构是指交易所内设置的结算部和会员的结算部门。交易所结算部负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理、结算担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范交易所会员必须设立结算部门。5结算机构（2）交易所结

2、算部的主要职责：登录编制结算会员的结算账表办理资金往来汇划业务统计、登记和报告交易结算情况处理会员交易中的账款纠纷办理交割结算业务管理保证金、结算担保金、风险准备金控制结算风险监督期货保证金存管银行与交易所的期货结算业务法律、法规和交易所规定的其他职责6会员结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。交易所有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。结算机构（3）7结算机构（4）交易所实行分级结算制度：交易所结算部负责交易所与结算会员之间的结算工作结算会员的结算部门负责结算会员与交易所、交易会

3、员、投资者之间的结算工作交易会员的结算部门负责交易会员和结算会员、投资者之间的结算工作8结算机构（5）9结算机构（6）10结算机构（7）11结算机构（8）12结算机构（9）结算交割员是经结算会员单位授权，代表结算会员办理结算和交割业务的人员。每一结算会员须指派两名以上（含两名）的结算交割员。结算交割员在交易所办理结算与交割业务时，必须出示《结算交割员证》，否则交易所不予办理。13结算机构（10）结算交割员的管理：经结算会员单位授权符合期货从业人员的有关规定经交易所培训合格，取得合格证书认真完成交割结算员职责14结算机构（11）

4、结算交割员的职责：办理会员出入金业务获取交易所提供的结算数据，并及时进行核对办理其他结算、交割业务15期货保证金存管银行（1）期货保证金存管银行是与交易所签订协议，协助交易所办理期货交易结算业务的银行16期货保证金存管银行（2）期货保证金存管银行的权利：开设交易所专用结算账户、交易所专用结算担保金账户和会员专用资金账户吸收交易所和会员的存款了解会员在交易所的资信情况法律、法规和交易所规定赋予的其他权利17期货保证金存管银行（3）期货保证金存管银行的义务：根据交易所提供的票据或指令优先划转会员的资金及时向交易所通报会员在资金结算

5、方面的不良行为和风险保守交易所和会员的商业秘密在交易所出现重大风险时，应协助交易所化解风险向交易所提供会员专用资金账户的资金情况根据交易所的要求，协助交易所核查会员资金的来源和去向根据中国证监会或交易所的要求，对会员专用资金账户中的资金实行必要的监管措施根据交易所业务规则开展业务法律、法规和交易所规定的其他义务18日常结算（1）交易所在保证金存管银行开设专用结算账户结算会员须按业务类型在保证金存管银行开设专用资金账户交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理19日常结算（2）交易会员

6、只能委托一家特别结算会员或全面结算会员为其进行结算20日常结算（3）交易所实行结算担保金制度结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保金结算担保金必须是现金或经中国证监会认可的其他资产21日常结算（4）交易所在银行开立结算担保金专用账户结算会员应在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户结算担保金的缴纳、调整的标准按交易所风险控制管理办法及其它相关规定执行22日常结算（5）交易所在结算担保金专用账户下为每一结算会员设立明细账户所得收入在扣除必要费用和税费后依照相关规定返还结算会员交易所按季登记

7、核算每一结算会员的结算担保金变化23日常结算（6）交易所、期货保证金存管银行和结算会员应按有关规定签订期货结算资金存管协议交易所有权在不通知会员的情况下通过期货保证金存管银行从会员专用资金账户中收取各项应收款项，并且有权随时查询该账户的资金情况会员开立、更名、更换或注销专用资金账户，须凭交易所结算部签发的专用通知书到期货保证金存管银行办理24日常结算（7）交易所实行保证金制度保证金分为结算准备金和交易保证金结算准备金是指结算会员在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金交易保证金是指结算会员存入交易所专用结算

8、账户中确保履约的资金，是已被合约占用的保证金25日常结算（8）结算会员的结算准备金最低余额标准为200万元，须以结算会员自有资金缴纳交易所根据结算会员每日结算准备金余额中的货币资金部分,以不高于交易所与银行协商确定的利率标准计算利息，分季度将利息划入结算会员专用资金账户或转入