尽职调查企业提供资料清单

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1、尽职调查企业提供资料清单致XXX公司董事会：为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。若有关内容暂时不能提

2、供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！  XXX石材项目组2012年3月22日17表格说明1、根据上海股权托管交易中心的相关要求，请务必提供工商管理机关全部的复印资料（以下简称“工商全套复印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套复印资料是指公司在工商管理机关的所有资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分

3、资料不重要而不提供相关资料，请务必注意。公司从工商管理机关取得资料后请勿自行整理，请保持其原有顺序。2、本表中“管理层”指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。3、“信息系统”指能够涵盖公司全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的系统。4、我们将在所收集的公司的相关资料装订成册后加盖公司骑缝章或每页加盖公司公章。5、若公司存在不适用表中资料的某些情况，比如公司近两年不存在股权变动情况，则请在相应的“是否适用”一栏内作“×”或

4、其他的符号标记。6、若按照该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特别需要，项目调查小组人员可另作要求。7、若承诺人或声明人为法人的，则需有法人公章加上法定代表人或授权代表的签名。17表一关于公司内部控制的资料提供清单内容是否适用是否提供提供人备注1-1内部控制相关材料和说明　　　　1-1-1公司最近两年董事会、总经理办公会等会议记录　　　　1-1-2公司所有规章制度　　　　1-1-3公司最近两年风险评估报告　　　　1-1-4公司主要业务流程原始留痕文件各两份1-1-5公司信息沟通与

5、反馈相关制度或渠道说明1-1-6公司关于是否建立了能够涵盖其全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的有效信息系统，以及公司是否建立了有效的信息沟通和反馈渠道，确保员工能通过其充分理解和坚持公司政策和程序，并保证相关信息能够传达到应被传达到的人员的说明。1-1-7公司最近两年内部审计报告1-1-8公司最近两年监事会报告或监事报告1-1-9注册会计师对公司现有内部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分及内部控制制度的缺陷可能导致的财务和经营风险的意见。17表二关

6、于公司财务风险的资料提供清单内容是否适用是否提供提供人备注2-1公司主要财务指标及流动资产相关资料和说明　　　　2-1-1公司近两年及一期毛利率、净资产收益率、每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额、资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周转率和存货周转率等主要财务指标与同行业公司平均水平相比有较大偏离的，或各项财务指标及相关会计项目有较大变动或异常的，请说明原因。2-2-2公司近两年及一期财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流量状况的变动趋势及原因说明2-1-3公司销售及收款政策说明2-1-4

7、公司近两年及一期应收账款余额明细表（包括账龄）2-1-5公司期末大额应收账款相应的原始凭证、销售合同、期后回款原始凭证，超过信用期未回款的说明原因及收回可能性2-1-6公司期末账龄较长应收账款的形成原因及公司已采取和拟采取的收款措施2-1-7公司近两年及一期其他应收款余额明细表（包括账龄）2-1-8公司期末大额其他应收款的原始凭证、相关决议、期后回款凭证2-1-9公司期末账龄较长其他应收款的形成原因及公司已采取和拟采取的收款措施2-1-10公司生产循环说明2-1-11公司近两年及一期存货明细表2-1-12公司

8、期末存货账龄表，账龄较长存货原因说明2-1-13公司近两年及一期预付账款余额明细表（包括账龄）172-1-14期末账龄超过一年的预付账款相关原始凭证、合同2-1-15期末账龄超过一年的预付账款挂账原因说明2-2公司的关联方、关联方关系及关联方交易相关资料和说明2-2-1公司股权结构图和组织结构图2-2-2公司近两年及一期关联交易明细账2-2-3公司期末关联交易往来余额明细表2-2-4公司近两年及一期