部分 证券投资基础

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1、主讲人：天津商业大学金融系王常柏教授电话：26669723电子邮件：wangshijituan64@126.com高水平的研究发现价值专门化的知识带来财富下跌时，不亏就是赚钱上涨时，不赚就是亏损请进行如下计算1、您1000多年前的祖上如果给您存了一块银元，如果每年收益率3%，现在您的家族拥有多少财富？2、10万元以10%的年平均增长速度在增值，32年后您将有多少财富？3、10万元以30%的年平均增长速度在增值，32年后您将有多少财富？讨论上述财富增长说明了一个什么问题？财商是一种智慧？财商是一种可以培养能力？您想锻炼您的财商

2、进而拥有荣华富贵？财商是一种好的习惯？财富的增长速度和财富的长期增长都是非常重要的。1、有人在偷你的钱？100元法币能买什么？据“中国金融资料”记载，100元法币的购买力，1937年可买2头大牛，1938年可买1头大牛1头小牛，1939年可买1头大牛，1940年可买1头小牛，1941年可买1头猪，1942年可买1条猪腿，1943年可买1只鸡，1944年可买1袋小米，1945年可买1条鱼，1946年可买1个鸡蛋，1947年能买0.2根油条！2.你天天在丢钱？按10%年收益标准，算一下由于你财富管理能力的缺陷或没有很好地管理财富，

3、每个月您减少收益的状况。参考资料参考书目：《投资学》兹维∙波迪著中国人民大学出版社人大金融系列教材：吴晓求主编《证券市场概论》、《证券投资分析》、《公司发行与承销》等《看盘高手》（鲁正轩）、《股票操作学》(台湾)网站：上海证券交易所深圳证券交易所巨潮资讯投资水平评分标准1、你根据国际证券市场走势操作过国内的股票吗？2、你根据国际期货走势进行国内证券市场分析和操作吗？3、你经常从国家统计局网站寻找有用的信息吗？评分标准7、你有自己的投资策略吗？8、你有自己的资产配置报告吗？或每隔一个时期对持有的股票作过评估吗？5.你有自己独特的

4、投资方法吗？6.你在股市的时间多还是独立做研究的时间多？4.你独立地根据对上市公司的深入研究，对公司业绩作过较准确的预测吗？评分标准9、你经常记投资笔记吗？10、你系统地进修过证券投资知识并应用于实际吗？11、你能较好地并经常地分析重点投资公司的财务报告吗？12、你统计并分析过自己的投资成功率，并采取或请教专家采取相应的对策吗？第一章证券投资工具教学目的和要求﹡掌握证券的含义、基本特征；﹡股票、债券、证券投资基金的概念、特点、基本类型，比较它们之间的联系与区别。基本内容第一节证券的含义、分类及特征第二节股票第三节债券第四节证券

5、投资基金重点与难点股票、债券、证券投资基金的概念、特点、基本类型，以及它们之间的联系与区别第一节证券的含义、分类及特征证券的含义广义的证券：各类财产所有权或债券凭证的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。凡根据一国政府有关法规发行的证券都具有法律效力。分类证券按其性质不同，可以分为无价证券和有价证券。无价证券又称凭证证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券，是单纯证明事实的凭证，如借据、收据和票证等，一般不具有市场流通性单纯证明某种事实的文件，如：借据、收据、保险单等。分类有价证券是指标有一定票面金额，

6、代表财产权或债权的证书，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证，如股票、债券。我们一般说的证券，指的是有价证券。有价证券的分类按证券的用途和持有者的权益不同，有价证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人商品所有权或使用权的凭证或者说是有领取商品的权利的证券。如提货单、运货单、购物券等。有价证券的分类货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。如汇票、本票和支票等。有价证券的分类资本证券是拥有一定量的资本所有权和收益索取权的凭证。它包括股票、债券、基金证券及其衍生

7、品。如股指期货、认股权证、可转换证券等。资本证券是有价证券的主要形式，人们通常所讲和我们这里讲的证券就是指资本证券。资本证券包括股票和债券两种基本形式。其主要功能是促进资本集中和资源的有效配置。有价证券的分类按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准，并在证券交易所经过登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券，所以又称挂牌证券。有价证券的分类非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以又称

8、非挂牌证券或场外证券。（二）有价证券：（狭义的证券概念）具有一定的票面金额，代表一定的财产权利，并借以取得一定收益的凭证。有价证券按其所表示的价值物及权力内容的不同又可分为：1、商品证券如：运货单、提货单等2、货币证券如：本票、汇票、支票等3、资本证券如：股票、债券等有价证券