刚泰控股风险评估(2)

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1、刚泰控股股份有限公司风险评估报告蒋艳201101111616焦珊珊201101111610刘敏201101111609梁敬华201101111604股票简称：刚泰控股股票代码：600687本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。按照上交所《信息披露业务备忘录第37 号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验浙江刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰公司”）《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅其资产负债表、利润表、现金流量表等在内的刚泰公

2、司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、公司基本情况浙江华盛达实业集团股份有限公司（以下简称“本公司”）原名厦门国贸泰达股份有限公司（以下简称“国泰股份”），系1992年经厦门市经济体制改革委员会、厦门市财政局以厦体改[1992]009号文批准以发起方式设立的股份有限公司。同年，经中国人民银行厦门分行以厦银（92）180号文批准同意本公司向社会公开发行人民币股票1,450万股，发行后总股本2,903万股。1993年7月，经厦门市体改委以厦体改（1993）044号文批复同意

3、本公司增资扩股到5,003万股。1993年11月8日本公司股票获准在上海证券交易所上市交易。1996年11月，经公司1995年度股东大会决议通过及厦门市工商行政管理局核准，公司由“厦门国贸泰达股份有限公司”更名为“厦门国泰企业股份有限公司”。2001年3月，经公司2000年度股东大会决议通过及厦门市工商行政管理局核准，公司由“厦门国泰企业股份有限公司”更名为“厦门新宇软件股份有限公司”。2004年7月，公司由“厦门新宇软件股份有限公司”更名为“浙江华盛达实业集团股份有限公司”。2004年7月12日，公司取得了由浙江省工

4、商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，注册号：3300001010737，注册资本：人民币11,000万元，注册地：浙江省德清县武康镇英溪北路2号，法人代表：袁建华。2006年4月，公司实施股权分置改革方案，按10转增4的比例以资本公积向流通股股东定向转增股份，转增后，公司股份增加16,888,584股，股份增至126,888,563股。2009年7月,公司办理完工商变更登记手续，浙江省工商行政管理局核发了公司企业法人营业执照，公司名称变更为“浙江刚泰控股（集团）股份有限公司”。截至2011年6月30日，本公司第一大

5、股东为刚泰集团，该公司持有本公司股权为2,276.0986万股，持股比例为17.94%企业法人营业执照注册号：330000000028774法定代表人：徐建刚公司注册地址：浙江省德清县武康镇英溪北路2号 企业类型：股份有限公司经营范围：实业投资，矿业投资，货运代理，设备、自有房屋租赁，装卸、仓储（除危险品）服务，物流信息咨询，建筑材料、金属材料、矿产品、汽车（不含小轿车）的销售，技术开发、技术咨询、技术培训及技术转让，商品的包装服务，经营进出口业务，建筑装潢工程承包（上述范围不含国家法律法规禁止、限制、许可经营的项目）

6、。 公司及子公司的主要产品或提供的劳务是房地产开发业务、钢材销售业务。 二、财务公司风险管理的基本情况(一)风险管理环境1.刚泰公司已按照《公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。刚泰公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。公司组织结构图如下：公司严格按照《公司法》，《证券法》，《上

7、市公司之力准则》和上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规要求，开展公司治理工作，不断完善公司法人治理结构和公司各项内部管理制度，加强信息披露，改进投资者关系管理，规范公司运作。公司的治理情况基本符合中国证监会发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。董事会：负责决策建立和维护公司健全有效的风险管理体系（包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架）及基本原则；负责决策公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平，决策公司可承受上述风险水平的依据和方法。监事会：负责监督董事

8、会、高级管理层完善风险管理与内控体系；负责监督董事会、高级管理层履行风险管理与内控职责；负责对董事会、高级管理层疏于履行风险管理与内控职能的行为进行质询；负责要求董事及高级管理人员纠正其违反内控要求的行为，并根据规定程序实施问责。高级管理层：负责建立和完善公司风险管理相关组织机构，保证风险管理与内部控制的各项职责得到有效履行；负责