基金从业资格考试考点归纳-基础知识

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1、基础知识一、日期（年份）1.     1896年5月26日，道琼斯工业指数发布，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数。2.     美国首只国际投资基金出现于1955年。3.     标准普尔500指数是由标准普尔公司于1957年开始编制的。4.     全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所开始的。5.     1981年，美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。6.     CFA协会在1995年开始筹备成立GIPS委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。7.     2005年，中

2、国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。8.     2006年11月20日，中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务。9.     2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。2010年4月，沪深300股指期货产品上线交易。   2013年9月6日，国债期货上线交易。10.  2013年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。11.  2014年4月10日，中国证监会正式批复沪港通。二、多长时间12.  期货交易清算价，即每个营业日的收盘前30秒或60秒内成交的所有交易的价格平均数。13.  上海证券交易所规定

3、融资融券业务最长时限为6个月。14.  银行间市场债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过365天。JP6115.  私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。三、比例16.  对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。17.  当基金份额净值计价错误达到或超过基金净值的0.25%时，基金公司向监管机构报告；当基金份额净值计价错误达到或超过基金净值的0.50%时，基金公司应公告并向监管机构报告。18.  我国股票型基金的管理费

4、一般不超过1.5%，债券型基金的管理费一般不超过1%，货币基金的管理费一般为0.33%。19.  期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在5%－10%。20.  按照规定，除非发生巨额赎回，货币基金债券正回购的资金余额不得超过20%。21.  单个机构自债券借贷的带入余额超过其自有债券托管问题的30%，或单只债券融入余额超过该只债券发行量的15%起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。22.  单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%。

5、23.  中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。24.  我国国债期限结构以中期为主，3－5年的国债占比超过80%。25.  银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国票据业务上的占比超过90%。 四、市场有效性：26.  根据法玛时间维度，把信息划分为历史信息、公开可得信息和内部信息。27.  弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。28.  半强有效市场，是指证券价格不仅反映了历史价格信息，还反映了当前所有与证券有关的公开信息。29.  强有效市场，是指与证券有关的所有信息都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，包括未公开发布的

6、内部信息。五、主体30.  过渡法则是美国学者亚历山大在1961年首次提出的。31.  全球第一个电子交易市场是纳斯达克交易所。32.  国际证监会组织总部设在马德里。33.  卢森堡是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。34.  卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。35.  目前全球最大的UCITS基金注册地是在卢森堡。36.  目前，英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心。37.  根据《全球另类投资调查》，全球最大的大宗商品管理公司是贝莱德。全球最大的不动产管理公司是世邦魏理仕。全球最大的基础建设公司是麦格理集团。全球最大的私募股权公司是

7、高盛。 六、债券、股票相关38.  按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。39.  常用的免疫策略包括：价格免疫、所得免疫、或有免疫。1)     价格免疫策略：保证特定数量资产的市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略。2)     所得免疫策略：保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。40.  办理融资融券业务，目前大部门证券公司要求普通投资者开户时间达到18个月，且持有资金不得低于50万元。41.  用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市