基金多选题练习

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1、二、不定选择题题1.有价证券是指（ABCD）的凭证。A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有（ABCD）。A．提货单B．银行汇票C．支票D．仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（AB）。A．非挂牌证券B．非上市证券C．场外证券D．场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否5.证券市场的主要功能包括（ABC）。A．筹资功能B．证券资产的定价功能C．资本配置功

2、能D．宏观调控功能6.我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（ACD）。A．外国证券机构可以直接从事B股交易B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％，加入3年后外资比例不超过49％D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／37.参与证券投资的金融机构包括（BCD）。A．企业B．商业银行C．证券经营机构D．保险公司8.证券公司的主要业务有（ABCD）。A．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投资咨询9.证券业协会的职责包括

3、（ABD）。A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B．维护会员的合法权益C．审批证券的发行D．组织培训和开展业务交流10.证券监管机构的主要职责是（BCD）。A．制定交易规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有秩序的证券市场11.记名股票的特点有（ACD）。A．股东权利归属于记名股东B．安全性较差C．转让时须履行登记手续D．便于挂失12.普通股股东的义务包括（AB）。A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性13.市场利率通过（ABC）的途径影响

4、股票价格。A．改变公司利息负担B．改变资金流向C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期14.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABC）。A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权证15.我国目前主要的场外交易市场有（ABC）。A．代办股份转让系统B．股份报价试点转让C．银行间市场D．交易所市场16.系统风险主要包括（ABCD）。A．政策风险B．经济周期性波动风险C．利率风险D．购买力风险17.非系统风险也可称为（AD）。A．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险18.与私募基金相比，公募基金具有（B）特点。A．运作上

5、受到的限制和约束较少B．面向社会公众发售C．投资者的资格和人数常受到严格的限制D．投资风险较高19.基金根据投资对象的差异，可分为（ABCD）。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金20.货币市场基金不得投资于以下（ABCD）金融工具。A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．信用等级在AAA以下的企业债券21.境外的保本基金提供的类型有（ABC）A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（ACD）。A．学历及工作经验B．性别、年龄C．资产管理业绩评估D．投资风格23.按基金持股的价

6、值倾向，可以将基金分为（ABD）。16.A．成长型基金B．价值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24.基金持有人的义务包括（ABCD）。A．遵守基金契约B．缴纳基金认购款项C．承担基金亏损D．不从事有损基金的活动25.基金管理人的主要业务和职责是（BC）。A．保管基金财产B．管理基金资产C．发起设立基金D．向基金持有人支付基金收益26.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ABCD）A．基金注册登记B．核算与估值C．基金清算D．信息披露27.基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（ABCD）A．股东会、董事会、监事会和经营层之

7、间的职责明确，既相互协助又相互制衡B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D．建立完善的内部监督和控制机制28.关于基金托管人，下列说法正确的是（ABCD）。A．基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产B．基金托管人是基金持有人权益的代表C．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任29.基金托管人内部控制原则包(ABC）。A．合法性原则B．及时性原则C．有效性原则D．集中性

8、原则17.30.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，