证券投资基金多选题

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1、1ph证券投资基金多选题1、以下关于QDII基金的募集申请，不正确的是（AC）。A.QDII基金的募集申请文件应同时向中国证监会和国家外汇局报送B.基金公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度C.QDII基金的募集申请不需要组织专家评审D.QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容2、以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（BCD）。A.基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准B.采取抽奖的方式销售基金C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格D.基金销售

2、人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享3、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（BD）。A.审核基金设立申报材料B.对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查C.组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映D.对拟上市基金招募说明书的披露进行监管35、一般地讲，积极型资产配置策略包括（ABC）。P316A、动态资产配置策略；B、投资组合保险策略；C、恒定混合策略；D、买入并持有策略；11、关于基金税收，下列说法正确的有（AC）。A、证券投资基金从证券市场取得的股票差

3、价收入，暂不征收企业所得税；B、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围；C、基金买卖股票目前按照0.1%的税率征收印花税；D、对于基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，免征营业税；23、基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成（ABCD）。A、内部控制大纲；B、基本管理制度；C、部门规章；D、业务操作手册；6、以下（ABCD）因素的存在会导致ETF的跟踪误差。A、现金留存；B、基金分红；C、抽样复制；D、基金费用；38、下列关于证券投资基金募集申请的核准的表述，正确的是（CD）。A、中国证监会自受

4、理申请之日起60天内作出是否核准的决定；B、由基金管理人、基金托管人负责办理基金份额的发售；C、中国证监会自受理申请之日起6个月内作出是否核准的决定；D、募集申请核准后方可发售基金份额10、下列关于基金管理费的说法，正确的是（AC）。A、基金管理费是支付给基金管理人的报酬；B、基金管理费收取的比例比基金托管费低；C、基金管理费按照基金净资产值的一定比例从基金资产中计提；D、基金管理费根据基金收益的高低计提；35、资产配置策略包括（ABCD）。P316A、动态资产配置策略；B、投资组合保险策略；C、恒定混

5、合策略；D、买入并持有策略；34、依据有关规定，基金托管人应履行的职责包括（BC）。A、负责披露基金信息；B、安全保管基金财产；C、复核基金资产净值；D、保存基金会计账册；117、影响债券收益率的发行人因素包括（BCD）。P349A、发行人的谈判能力；B、发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等；C、发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别；D、发行人所处行业，如金融业、工业等；12、关于有效市场理论的叙述，不正确的是（ACD）。P298A、有效市场理论的有效市场概念指的是资源配置的帕累托有效性；

6、B、如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略；C、在有效市场中投资者可以根据已知信息获利；D、在有效市场中股票价格是可以预测的；88、债券基金与债券的不同，表现在（ABCD）。P38A、债券基金的收益不如债券的利息固定；B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测；C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险；D、债券基金没有确定的到期日；33、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（ACD）。A、基金投资收益权；B、日常投资决策权；C、基金份额

7、处置权；D、参与分配清算后的剩余基金财产；30、股票投资策略中的市场异常策略，包括（ABCD）。A、日历效应；B、遵循内部人的交易活动；C、低市盈率效应；D、小公司效应；143、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（ACD）。A、银行储蓄存款的收益相对稳定；B、证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信托凭证；（信用）C、证券投资基金的风险相对较大；D、证券投资基金必须定期披露信息；1、LOF份额的跨系统转托管包括（CD）。P75A、将托管在某证券经营机构的LOF基金份额转托管到其他证券经营机构

8、；(场内转场内)B、将托管在基金管理人的LOF份额转托管到其他基金代销机构；(场外转场外)C、将托管在某证券经营机构的LOF基金份额转托管到基金代销机构；(场内转场外)D、将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构；(场外转场内)2、因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的一般由（CD）承担。(2)P171A、基金注册登记机构；B、会计师事务所；C、基金托管人；D、基金管理人；3、根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括