建信全球资源股票型证券投资基金 2012年第4季度报告

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1、建信全球资源股票型证券投资基金2012年第4季度报告2012年12月31日基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2013年1月21日第1页共15页建信全球资源股票型证券投资基金2012年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不

2、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称建信全球资源股票(QDII)基金主代码539003交易代码539003基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2012年6月26日报告期末基金份额总额33,927,937.71份投资目标通过全球化的资产配置和组合管

3、理，优选资源类相关行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金资产的长期增值。投资策略本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的构建。业绩比较基准50%×15建信全球资源股票型证券投资基金2012年第4季度报告MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCIACWIEnergyNetTotalReturnIndex）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCIACWIMaterialNetTotalRe

4、turnIndex）。风险收益特征本基金是主动管理的全球配置型股票基金，其风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金，本基金主要投资方向为资源类相关行业，属于具有较高风险和较高预期收益的证券投资基金品种。基金管理人建信基金管理有限责任公司基金托管人中国银行股份有限公司境外投资顾问英文名称PrincipalGlobalInvestors,LLC.境外投资顾问中文名称信安环球投资有限公司境外资产托管人英文名称DeutscheBankAG,SingaporeBranch境外资产托管人中文名称德意志银行新加坡分行§3主要财务指标和基金

5、净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2012年10月1日-2012年12月31日)1.本期已实现收益-792,128.612.本期利润612,026.573.加权平均基金份额本期利润0.01294.期末基金资产净值34,474,078.475.期末基金份额净值1.016注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。15建信全球资源股票型证券投资基金2012年第4季度报告2、所述基金业

6、绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月1.80%0.80%0.81%0.84%0.99%-0.04%3.2.2　自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较建信全球资源股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2012年6月2

7、6日至2012年12月31日）注：1、本基金基金合同于2012年6月26日生效，截止报告期未满一年。2、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。15建信全球资源股票型证券投资基金2012年第4季度报告3、本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括普通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债券、公司债券

8、、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。本基金为股票型基金，投资于股票的比例不低于基金资产的60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，股票资产中投资于资源类相关行业的比例不低于80%。4、