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1、南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)南方积极配置证券投资基金招募说明书（更新）2010年第2号基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2010年10月14日重要提示89南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)南方积极配置证券投资基金(以下简称“南方积极配置基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会2004年6月11日证监基金字[2004]84号文批准发起设立，本基金的基金合同于2004年10月14日生效。南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国

2、证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。　　本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年10月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日（未经审计

3、）。89南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)目录一、绪言4二、释义4三、基金管理人6四、基金托管人14五、相关服务机构18六、基金份额的申购和赎回42七、基金份额的上市交易46八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记48九、基金份额的非交易过户和基金间转换48十、基金的投资49十一、基金的业绩55十二、基金的融资55十三、基金资产56十四、基金资产估值57十五、基金的收益与分配60十六、基金的费用与税收61十七、基金的会计与审计62十八、基金的信息披露62十九、风险揭示65二十、基金合同的变更、终止和基金财产的清算67二十一、基金合同的内容摘要68二十二、基金托管协议的内容摘要

4、79二十三、基金份额持有人服务85二十四、其它应披露事项87二十五、招募说明书存放及其查阅方式89二十六、备查文件8989南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)一、绪言本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004年6月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年6月11日中国证监会发布并于200

5、4年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）以及《南方积极配置基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当

6、事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金：指南方积极配置证券投资基金或南方积极配置基金基金合同或本基金合同：指《南方积极配置基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充招募说明书或本招募说明书：指《南方积极配置基金招募说明书》发售公告或本发售公告：指《南方积极配置基金基金

7、份额发售公告》《基金法》指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》指2004年6月29日中国证监会发布并于89南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》《信息披露