南方宝元债券型基金基金契约

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1、南方宝元债券型基金基金契约南方宝元债券型基金基金契约基金发起人：南方基金管理有限公司基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行南方宝元债券型基金基金契约目录一、前言1二、释义1三、基金契约当事人3四、基金契约当事人的权利和义务3五、基金持有人大会6六、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序10七、基金的基本情况11八、基金单位的认购12九、基金的成立12十、基金的申购与赎回13十一、基金的非交易过户与转托管16十二、基金的托管16十三、基金的销售及服务代理16十四、基金的注册登记17十五、基金的投资17十六、基金的融资

2、21十七、基金资产21十八、基金资产估值21十九、基金费用与税收25二十、基金收益与分配26二十一、基金的会计与审计26二十二、基金的信息披露27二十三、基金的终止和清算28二十四、违约责任30二十五、争议的处理30二十六、基金契约的效力30二十七、基金契约的修改和终止30二十八、其它事项31二十九、契约当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日32i南方宝元债券型基金基金契约南方宝元债券型基金基金契约正文一、前言（一）订立《南方宝元债券型基金基金契约》的目的、依据和原则1、订立《南方宝元债券型基金基金契约》（以下简称“基金契约”或

3、“本基金契约”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金契约当事人的权利与义务、规范南方宝元债券型基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作。2、订立本基金契约的依据是1997年11月14日经国务院批准发布的《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、2000年10月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其它有关规定。3、订立本基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。（二）本基金由南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）依照

4、《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其它有关规定发起设立。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。（三）本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签定并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自依基金契约的规定认购或申购了本基金单位，即成为基金

5、持有人和本基金契约的当事人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务。（四）基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金契约之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金契约当事人之间权利义务关系的，以本基金契约的规定为准。二、释义在本基金契约中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金：指南方宝元债券型基金基金契约或本基金契约：指《南方宝元债券型基金基金契约》及对本基金契约的任何修订和补充招募说明书或本招募

6、说明书：指《南方宝元债券型基金招募说明书》发行公告或本发行公告：指《南方宝元债券型基金发行公告》《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管理暂行办法》34南方宝元债券型基金基金契约《试点办法》：指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金契约当事人：指受基金契约约束，根据基金契约享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金发起人：指南方基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司基金

7、托管人：指中国工商银行注册登记人：指南方基金管理有限公司销售机构：指南方基金管理有限公司、中国工商银行、招商银行等销售本基金的机构基金销售代理人：指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月存续期：指

8、基金成立并存续的不定期之期限工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日：指申购、赎回或其他交易的申请日认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为申购：指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金单位