2011年《证券投资基金》第九章

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1、2011证券从业资格考试《投资基金》第九章试题第九章　基金的信息披露　本章同步自测一、单项选择题1.QDII基金份额净值应当在(　　)披露。A.估值日所在周末B.估值日当日证券从业资格考试备考辅导★2011年证券从业考试五科通关全程辅导★2011年证券从业资格考试免费短信提醒★2011年证券从业资格考试在线免费练习C.估值日次日D.估值日后2个工作日内2.下列不属于基金信息披露的作用的是(　　)。A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率3.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在(　

2、　)中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露指引》4.QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括(　　)。A.拟投资的衍生品种及其基本特性B.拟采取的组合避险C.有效管理策略及采取的方式、频率D.投资预期收益5.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后(　　)日内。A.15B.30C.60D.906.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每(　　)个月披露一次更新的招募说明书。A.3B.6C.9D.127.(　　)是衡量一个基金经营好坏的主

3、要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。A.监管当局对基金投资者承担的风险负责B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责9、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到(　　)比率，必须发布临时报告。A.10%以上B.20%C.30%D.50%10、基金管理人需在基金份额发售的(　　)日前.将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.

4、1B.2C.3D.511、以下不在基金财务报表附注中载明的内容是(　　)。A.重要会计政策和会计估计B.资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易12、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　　)时，基金管理人应进行临时报告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。本题的最佳答案是B选项。13.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以(　　)为基础计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C

5、.基金发行时的面值D.基金发行时的价格14、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是(　　)。A.中国证监会B.持有人大会C.主要发起人15.在基金份额的募集过程中，(　　)等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A基金招募说明书B基金成立公告C基金年报D基金定期公告16.(　　)可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A实质

6、性审查制度B强制性信息披露C证券业协会监管D基金公司自律【解析】资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。本题的最佳答案是B选项。17.(　　)要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A真实性原则B准

7、确性原则C完整性原则D规范性原则18.基金临时信息披露主要指在(　　)期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A.基金赎回B.基金清盘C.基金募集D.基金存续二、多项选择题1.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议(　　)。A.转换基金运作方式B.提前终止基金C.更换基金管理人D.更换基金托管人2.投资境外市场可能产生的风险信息包括(　　)。A.境外市场风险B.利率风险C.政治风险D.信用风险3、托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告

8、大会的事项有(　　)。A.会议形式B.审议事项C.议事程序D.表决方式4、基金合同中特别约定的事项有(　　)