2008年工行基金从业人员考前练习(判断)

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1、前言：为提高我行基金销售人员对基金基础知识的掌握，同时，为参加“2008年9月20日基金从业人员资格认证”考试的员工，提供相应的帮助与支持，我们发现当前能够查阅到的“模拟试题”，因2004年为基金行业法律及相关法规的分水岭，部分“模拟试题”或多、或少存在一些问题。为此，总行理财专家支持团队基金证券组联合财经资讯组，根据2008年最新的“证券投资基金销售基础知识”一书编辑了2008年基金从业资格认证考前练习题集，供我行员工参考和练习。2008年基金从业资格认证考前练习（判断）1、有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价

2、证券包括商品证券、货币证券和资本证券1题答案（对）（2页）2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券、基金和其他证券2题（错）无（基金）（3页）正确的是2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。3、在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩也不突出3题（对）6页4、债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。债券因有固定的票面利率和期限，因此，相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定4题（对）6页5、我国加入世界贸易组织，经济

3、走向全面开放，金融改革不断深化，到2007年底，我国已经全部履行了加入世界贸易组织时有关证券市场对外开放的承诺。5题（错）10页（应该是到2006年底）6、国内企业须经国务院批准、中国证监会颁发境外期货业务许可证后，方可从事以套期保值为目的的境外期货交易。截止至2007年2月，有31家企业获准进行境外期货交易。6题（对）（11页）7、我国加入WTO时在证券期货服务业的承诺包括：外国证券机构可以直接从事B股交易7题（对）11页8、截止2006年12底，上海、深圳证券交易所分别有3家和4家特别会员，并各有46家和19家境外证券经营机构直接从事B股

4、交易。8题（对）12页9、《中华人民共和国证券投资基金法》简称《证券投资基金法》规定，我国的基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。9题（对）14页10、证券公司又称“证券商”主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。10题（对）15页11、股票是要式证券。股票应具有《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。11、（对）16页12、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。12题（对）17页13、股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与

5、公司重大决策。股东参与公司决策的权利大小，取决于其所持有股份的多少。13题（对）17页14、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，应需用货币出资。14（错）19页（可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地作用权等作价出资。）15、《首次公开发行股票并上市管理办法》自2006年5月18日起实施后，对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。15答（对）20页16、股票的理论价格。股票价格，又称“股票行市”，是指股票在证券市场上买卖后的价格。16（错）20页（指股票在证券市场上买卖

6、的价格）17、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期股价已率先下跌；在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。17（对）21页18、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。18题（对）23页19、与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。此外在企业破产时，债券持有者享有同等于股票持有者对企业剩余资产的索取权。19题（错）债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余资产的索取权24页20、零息债券。零息债券也称“零息票

7、债券”20题（对）25页21、储蓄国债（电子式），是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。21（对）26页22、我国的混合资本债券是指商业银行发行的具有以下特征的债券：第一期限在15年以上，发行之日起15年内不得赎回。22、（错）27页第一期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。23、金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。23（对）30页24、招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。根据标的物的不同，分为价格招标、收益率招标和缴款期招标；24（对

8、）38页25、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；25（对）39页26、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的