证券投资基金销售基础知识1

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1、10九月2021--1--证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座2021/9/10考试基本情况考试形式：计算机考试考试时间：120分钟考试题型1.单选题：80题，每次0.5分，共40分2.多选题：40题，每次1分，共40分3.判断题：20题，每次1分，共20分满分100分，得60分为及格考试通过三步法一、一般性的通览全书二、全面性的强记考点三、理解性的熟练作题2021/9/102021/9/102021/9/10第一节　证券与证券市场概述第二节　证券的主要类型第三节　证券市场运行第四节　证券投资的收益与风险第一章证券市场基础知识2021/9/10一、证券概述第一节证券与证券市场概述证券是

2、指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD2021/9/10有价证券的定义和特点有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产所有权或债权的法律凭证。第一节证券与证券市场概述2021/9/10商品证券、货币证券、资本证券有价证券的分类广义：狭义：资本证券第一节证券与证券市场概述2021/9/10有价证券的特征期限性收益性流动性风险性2021/9/10二、证券市场概述证券市场是价值直接交换的场所证券市场是财产权利直接交换的

3、场所证券市场是风险直接交换的场所证券市场的特征2021/9/10筹资－投资功能资本定价功能资本配置功能证券市场的功能2021/9/10三、证券市场的结构层次结构----发行市场（又称“一级市场”或“初级市场”）和交易市场（又称“二级市场”或“次级市场”）品种结构----股票市场、债券市场、基金市场交易场所结构----有形（场内）市场和无形（场外）市场2021/9/10证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展证券市场的形成得益于股份制的发展证券市场的形成得益于信用制度的发展证券市场的产生四、证券市场的发展2021/9/10证券市场的发展单选题：世界上第一个股票交易所是()。A．纽约证

4、券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所答案：B判断题：为了应对激烈的市场竞争，国际上证券交易所出现了合并重组的趁势。答案：正确2021/9/101990年12月和1991年7月，上海、深圳证券交易所分别正式营运。《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日正式实施。《中华人民共和国证券投资基金法》于2004年6月1日起施行。中国证券市场的发展五、我国证券市场的发展2021/9/10公司(企业)：独资制、合伙制和公司制现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式政府和政府机构：发行的品种仅限于债券（国债和央行票据）金融机构：金融债券和公司股票（一)、

5、证券发行人六、证券市场参与者2021/9/10机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金个人投资者：证券市场最广泛的投资者(二)、证券投资人2021/9/10（三）证券市场服务机构：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构（四）自律性组织：证券交易所、证券业协会（五）证券监管机构：中国证监会及其派出机构2021/9/10一、股票股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。定　义第二节证券的主要类型2021/9/102021/9/10性质股票是有价证券股票是要式证券股票是证权证券（非设权证券）股票是资本证券股票是综合权利证券一、股票2021/9/10特　征收

6、益性风险性流动性永久性参与性一、股票2021/9/10(1)按股东享有的权利不同：普通股票和优先股票(2)按是否记载股东姓名：记名股票和不记名股票向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票一、股票一般分类2021/9/10（一）国家股（二）法人股（三）社会公众股社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10％以上。（四）外资股境内上市外资股（B股）和境外上市外资股我国股票的分类一、股票2021/9/101.股票的价格：理论价格、市场价格2.股票的价值：票面价值、账面价值、清算价值、内存价值（理论价值）（二）股票

7、的价值与价格一、股票2021/9/103.影响股票价格的主要因素公司层面：股息提高，股价涨；股息降低，股价跌。宏观经济层面：股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步。其它因素：政治因素、心理因素等。2021/9/10（三）普通股股东的权利和义务1.普通股票股东的权利公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余资产分配权其他权利2.普通股股东的义务单选题普通股股东不享有（）权利和义务。A公司重大决策参与权B公司资产收益权