建设工程招投标与合同管理(II)

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1、第9章建设工程施工索赔主要内容：1、建设工程施工索赔概述；2、索赔程序；3、工程师的索赔管理；4、补充：费用与工期索赔。第1讲建设工程施工索赔概述1.1施工索赔的概念及特征索赔：当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔的特征：索赔是双向的；只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔；索赔是一种未经对方确认的单方行为；索赔会发生在工程建设的各个阶段。索赔的解决方式：协商谈判、调解；提交仲裁或诉诸法院。1.2施工索赔的分类按索赔的合同依据分类：合同中明示的索赔；合同中默示的索赔。按

2、索赔目的的分类：工期索赔；费用索赔。按索赔事件的性质分类：工程延误索赔；工程变更索赔；合同被迫终止的索赔；工程加速的索赔；意外风险和不可遇见因素索赔。1.3索赔的起因工程项目的特殊性：工程项目的综合性强、差异性大、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素；工程项目内外部环境的复杂性和多变性，导致工程工期和费用的变化；参与工程建设主体的多元性，一方原因会造成其他单位损失；工程合同的复杂性及易出错性，主要容易出现双方对合同理解出现差异。第2讲索赔程序2.1承包人的索赔程序承包人提出索赔要求：索赔事件发生后28天内向工程师递交索赔意向通知；索赔意向通知递交后28天内或工程师同意

3、的其他时间内，承包人应提出正式的索赔报告。工程师审核索赔报告：审核承包人的索赔申请；判定索赔成立的原则；对索赔报告进行审查。确定合理的补偿额：工程师与承包人协商补偿；工程师索赔处理决定。发包人审查索赔处理：工程师确定的索赔数额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。承包人是否接受最终索赔处理：，如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。索赔报告是向对方提出索赔要求的、有法律效力的正规书面文件，是对索赔事件处理的结果，是工程师、业主、调解人、仲裁人作出决定或决议的依据。重大索赔的报告起草人应为有经验的律师或索赔专家。索赔报告的基本要求：1）对索赔事件的叙述必须清晰明确，不包含任何估计和猜

4、测，如“可能”、“大概”，将导致对索赔事件真实性的怀疑；2）责任分析清楚准确，应将责任全部推给对方或第三方，不可出现自我批评式的语言，否则将丧失索赔中的有利地位；2.2索赔报告2.2索赔报告3）将索赔事件强调为“一个有经验的承包商难以预见的事件”，既无法制止，也无法对其施加影响；强调及时通报了工程师，并尽最大努力避免或减轻事件的影响；强调事件和损失之间的因果关系；强调索赔有合同文件的支持；4）索赔报告应简洁、有条理，逻辑性强。但索赔证据和索赔值的计算应详细精确；5）索赔不是抗议或声讨，应当态度鲜明，但用辞平和甚至婉转，不伤面子。索赔文件通常包括三个部分：1）承包商或其授权人致业主或工程

5、师的信，信中简要介绍索赔要求、干扰事件经过和索赔理由等。2）索赔报告正文。单项索赔通常有统一格式的索赔报告以便于处理。格式通常为：×××项目索赔报告题目：针对什么的索赔。事件：事件的起因、经过、双方活动，时间、地点、结果。理由：引用合同文件证明对方应当赔偿。影响：说明事件与费用增加或工期延长之间的对应关系。结论：提出具体的索赔值。3）附件。报告中所列事实、理由、影响的证据和各种计算基础、计算依据的证明。2.3索赔报告——构成与格式在一个桥梁工程中，某承包商按照业主提供的地质勘查报告设计施工方案并报价，一举中标。该承包商有过在该地区进行桥梁施工的经验，认为业主提供的地质勘查报告不准确，实

6、际地质条件可能复杂得多，因此在作详细的标后设计时，修改了原挖掘方案，导致材料设备费用显著增加。开挖结果完全证实了承包商的判断，于是向业主提出两种方案费用差别的索赔。但被业主否决，其理由是：按合同规定施工方案是承包商应负的责任，他应保证方案的可行与优化，变换施工方案是从承包商自身责任角度出发的，对此不予赔偿。对此如何评价？？？案例：分析：承包商行为不当，索赔由主动变被动索赔是针对“一个有经验的承包商难以预见的事件”。承包商修正施工方案的时机不当，以致成为“画蛇添足”。修正的施工方案可在投标时提出；也可以在开工后通过试挖，暴露问题后提出，然后索赔，除了索赔两种方案差别费用之外，还有停工损失

7、和工期延长。如此业主的付出（而非损失）将更大。投标方案是基于业主不准确的地质报告作出的，承包商不负责任；中标后的修正方案是基于承包商的知识作出的，也是正确的，但这种对于地质状况的正确认识恰恰没有成为“一个有经验的承包商难以预见的事件”，因此业主的拒绝便不是没有道理的。第3讲索赔计算3.1对干扰事件影响的分析对干扰事件影响的分析基础有两个方面，一是干扰事件的事情：干扰事件确实存在，且有证据；干扰事件的非承包商责任。二是合同背景：合同是索赔的依据，