壹桥海参：2015年度独立董事述职报告范文（张丽）

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1、大连壹桥海参股份有限公司2014年度独立董事述职报告（张丽）尊敬的各位股东及股东代表：作为大连壹桥海参股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》和《独立董事制度实施细则》等法律法规及公司章程的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2014年度履行独立董事

2、职责情况汇报如下：一、履行职责情况报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人自2014年5月29日起第二届董事会独立董事的任期届满。2014年度，本人出任公司第二届董事会独立董事期间，公司共召开7次董事会，全部为现场召开会议，本人出席会议情况如下：会议次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议7700否在上述出席的董事会会议中，本人均规范、合理行使投票表决权，投赞成票7次，反对票0次，弃权票0次。2014年度，本人出任公司第二届董事会独立董事期间，列席了2013年度股东大会。二、发表独立意见

3、的情况1、2014年3月10日，我就《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》发表独立意见如下：公司本次拟以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为符合维护公司发展利益的需要。根据“围堰海参养殖基地项目”及“海参苗繁育基地项目”实际的资金投入情况

4、，我同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的实际投资额为-1-557,664,751.03元的自筹资金。2、2014年4月9日，我就《第二届董事会第二十九次会议所涉事项》发表了独立意见如下：（1）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《公司章程》的有关规定，我作为公司的独立董事，在对公司有

5、关会计资料及信息进行必要的核实后，经认真核查，发表如下独立意见：公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至2013年12月31日的对外担保情形。截止2013年12月31日，公司担保余额为0元；公司也不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。（2）对《关于公司2013年度利润分配及资本公积转增股本的预案》的独立意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等有

6、关规定，我作为公司的独立董事，对《关于公司2013年度利润分配及资本公积转增股本的预案》发表如下独立意见：经董事会研究决定提议公司2013年度利润分配预案为：拟以2014年4月9日公司非公开发行股票完成后的最新总股本312,284,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增股份5股。经核查，此分配预案符合公司当前的实际情况，符合监管机构及公司《章程》关于利润分配的规定和要求，有利于公司的持续稳定和健康发展，不存在损害社会公众股东合法权益的情形。因此，

7、我同意公司的利润分配预案，并提交公司2013年度股东大会审议。（3）对《2013年度内部控制评价报告》的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板块上市公司内部审计工作指引》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求的有关规定，我作为公司的独立董事，对《2013年度内部控制评价报告》发表如下独立意见：我认为，目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度-2-符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保

8、证公司的规范运作，公司《2013年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，在财务报告、非财务报告内部控制方面不存在重大缺陷。（4）对《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关制度的规定，作为公司的独立董事，现对公司续聘审计机构一事发