交易成本理论

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1、上海海事大学经管学院交易成本理论汇报小组：第一组汇报人小组成员目录1234交易成本理论的创立于发展交易成本理论涉及的特殊对象：制度减少交易成本的重要手段交易成本的不可消除性1引例钢铁生产中存在两个生产阶段：冶炼和轧钢。冶炼出的火红的钢锭运到轧钢车间，稍许加热或不加热就可以开轧。假如这两个生产阶段属于两个不同的企业，很难想象两个企业之间的协作如此密切。冶炼企业铸出钢锭就大功告成了。而轧钢企业还要把钢锭运到轧钢车间，进行加热才能开轧，消耗大量的能源。交易成本理论的创立于发展1科斯对交易成本的“发现”威廉姆斯对交易成本

2、理论的发展科斯对交易成本的“发现”1.1科斯是在对新古典经济学进行反思的基础上才“发现”交易成本的。新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为研究背景。在这种市场经济中，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本、无摩擦的，即交易是不需要任何费用的。科斯的问题是，既然价格机制是如此的完美，企业内部交易为何会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，市场交易存在成本，企业替代市场一定是企业内部的交易在一定程度上可以降低市场交易成本。科斯

3、对交易成本的“发现”1.1明科斯认为，交易成本是获得准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费用。也就是说，交易成本由搜寻信息成本、议价成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成。搜集信息成本：商品信息与交易对象的信息搜集议价成本：进行契约、价格、品质讨价还价的成本缔约成本：进行相关决策与签订合约的成本监督交易进行的成本：监督交易对象是否按照合约内容进行交易的成本，如：验货等违约成本：违约时所需的事后成本科斯对交易成本的“发现”1.1明举例：大学生找工作的交易成本：撰写并制作多

4、份个人履历表，取得各种证明自己素质的有效法律文件。获得与自己专业有关的各种工作信息的费用。参加各类招聘会费用。与用人单位的谈判协调费用。签订工作意向书的费用。各种交通、联系费用。正式签订工作合同的费用。工作合同的执行与监督费用。一旦发生纠纷的解决费用。工作合同的履行费用。威廉姆斯对交易成本理论的发展1.2对交易成本加以划分，主要分为事前交易成本和事后交易成本。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易成本产生的原因。威廉姆斯对交易成本理论的发展1.21有限理性：指交易进行参与的人，因为身

5、心、智能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约束。2投机主义：指参与交易进行的各方，为寻求自我利益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。3不确定性与复杂性：由于环境因素中充满不可预期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议价成本，并使交易困难度上升。4信息不对称：因为环境的不确定性和自利行为产生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益，并形成少数交易。5交易

6、的频率：交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。威廉姆斯对交易成本理论的发展1.2交易成本种类内涵事前交易成本1.搜寻信息的成本欲交易者，寻找最适合的交易的对象，查询所能提供的服务与产品所需要支付的成本。2.协商与决策的成本交易双方为达成交易所做之议价、协商、谈判并做出决策所产生的成本。由于交易双方的不信任及有限理性，常需耗费大量协商与谈判成本。3.契约成本当交易双方达成协议准备进行交易时，通常会订定契约，并对契约内容进行磋商所产生的

7、成本即为契约成本。事后交易成本4.监督成本交易双方订定契约之后，为了预防对方由于投机主义产生违背契约的行为，故在订定契约之后，会在执行过程中相互监督所产生的成本即为监督成本。5.执行成本契约订定之后，交易双方相互进行必要的检验以确定对方确实遵守契约，当对方违背契约时，强制对方履行契交易成本种类内涵约所产生的成本，即为执行成本。6.转换成本当交易双方完成交易之后，可能持续进行交易。此时若有一方更换交易对象，所产生的成本即为转换成本。举例1.2婚姻的交易成本找对象至领取结婚证、结婚----事前婚姻后的维护-----事

8、后交易成本理论涉及的特殊对象：制度2准确理解交易费用的内涵，要注意：交易的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和无形产品，而且包括一种特殊的产品——制度。制度这种产品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动，因而，也必然存在制度制订、运转、实施、监督、维护成本以及制度变革成本等各种交易费用。案例12美国耶鲁大学教授：中国人为何勤劳却不富有？众多廉