《交易成本理论》PPT课件(I)

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1、copyright◎2005byHeXiaogang交易成本理论授课老师：贺小刚上海财经大学国际工商管理学院Email：hxg@mail.shufe.edu.cncopyright◎2005byHeXiaogang生活中的一些例子Jone来我国投资经营，每个礼拜4天要和政府官员喝酒，3天要和客户喝酒，于是决定撤资······铁路旁边的小摊贩经常出现劣质产品，为什么？中国为什么使用市场的（交易成本）很高？发展中国家的社会交往及其经济活动中所面临的高昂的成本是产生低水平绩效和贫困等问题的根源－－诺斯（20

2、03）copyright◎2005byHeXiaogang交易（transaction）1、康芒斯的观点（1934）－交易是人类经济活动的基本单位；－交易是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让渡和取得，而不是人与自然的关系；－与交换（exchange）不同，交换是转移和接受物品的劳动过程，而交易不是以实际物质为对象，而是人与人之间对自然物的权利的让渡和取得关系，是依法转移法律上的控制；－交易是使法律、经济学、伦理学发生相互关系的基本单位。－交易有三种类型：买卖交易（平等的

3、）、管理交易（上下级之间的命令与服从关系），限额的交易（集体或集体的代表与下属个人之间的关系）－不同的具体交易合在一起就构成了运行机制或制度。糟啦！阿拉听不懂他的阿拉伯语。copyright◎2005byHeXiaogang交易2、科斯的观点：基于资源配制的效率角度研究交易性质－与康芒斯相同之处：交易是分析单元，交易关系是法律上所有权转让；－与康芒斯不同之处：交易存在费用；交易是指侠义的市场交换或交易，企业内部是通过管理职能进行的资源配置过程，企业是替代市场一种途经；－交易是稀缺性的，可计量的，交易的

4、成本与收益也是可以计量的。copyright◎2005byHeXiaogang交易3、威廉姆森的观点——交易的界定－当一项物品或劳务在技术上可分的结合部——技术上不可分的实体之间发生联系的区域，发生转移，交易就发生了。－诸如生产和服务提供等活动，从技术上可以分为一系列独立的活动过程，每个活动过程都可看作是完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进入到另一个活动过程。－企业之间、车间之间以及同一车间的操作工之间度普遍存在交易关系。copyright◎2005byHeXiaogang交易3、威廉姆森的

5、观点——交易的特性与维度（1）资产专用性（包括通用性资产、混合性资产、专用性资产）－人力资本专有性投资－物质资产专有性（资产本身的专有性，如特殊设计的只能加工某种原料的设备）－地点专有性投资－贡献资产专有性－时空专有性[如报纸、水果]煤矿发电厂copyright◎2005byHeXiaogang交易3、威廉姆森的观点——交易的特性与维度（2）不确定性－环境或市场的不确定性：市场的未来状况不确定－交易行为的不确定性：由于策略性的隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义而引起的不确定性。（3）交易的频率，经常发生的

6、交易相对于一次性交易更容易补偿交易的规则结构的确立和运行成本，相对降低交易代价。copyright◎2005byHeXiaogang交易成本科斯的交易成本观点（企业的性质，1937）市场交易（即使用价格机制）的成本包括：－发现想对价格的工作：获取和处理市场信息的费用（如了解价格分布、寻找交易对象）；－每一笔交易的谈判和签约费用；－利用价格机制的其它费用，比如签定长期合约可以由于不确定性而导致预期困难，对未来的实施需要较高的费用。科斯的交易成本观点（社会成本问题，1960）－度量、界定和保障排他性权利的

7、费用；－发现建议交易价格、交易对象的费用；－讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履约的费用科斯的不足：没有将交易费用定义为可以操作的工具；没有说明哪些因素决定了交易费用的大小和方式。copyright◎2005byHeXiaogang交易成本威廉姆森的交易成本观点与康芒斯、科斯一样将交易作为经济分析基本单元，而交易是通过契约进行的。从契约的角度出发，可以将交易费用分为：－事前交易费用：起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；－事后交易费用：（1）当事人想退出某种契约关系所必须付

8、出的费用；（2）事先缺点的条款有误而作出改变的费用；（3）交易当事人为政府解决他们之间的冲突所付出费用，如法院费用；（4）为确保交易关系的长期化和持续性所必须付出的费用。copyright◎2005byHeXiaogang交易成本契约过程的交易费用虽然不同学者的观点有所差异，但基本认同以下观点：交易成本包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。“你能听我解释一下吗？”copyright◎2005byHeXiaogang交易成本契约过程的交