02交易成本与新制度经济学10※

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1、经济哲学2新古典经济学缺陷与科斯定理鲁品越2005/3新古典经济学将经济现象分为两类：内部效应与外部效应新古典经济学：内部效应：通过市场内部机制发生的效应，包括正效应（收益）与负效应（成本）为看不见的手所控制，内部效应被市场结清：正效应通过市场得到回报，负效应通过市场付出成本新古典经济学认为内部效应能够实现资源的帕累托最优外部成本与市场失灵外部效应：不通过市场内部机制而发生的效应，包括正效应与负效应。外部效应未通过市场结清：行为者自身未能通过市场而自动承担责任，所以市场失灵，需要政府强制力量来控制例：养蜂人与果农种花人与邻居外部成本：企业与污染市场功能与市场失灵市场经济的优点：通过自由选

2、择自由竞争自由流动迫使经济行为者为利益最大化而追求内部成本最小化实现资源的优化配置市场经济的缺点：外部效应的市场缺位与市场失灵在资源消耗上市场约束机制缺乏新古典经济学对外部效应的对策：政府干预：税收与补贴对外部负效应，政府税收或罚款以增其成本。适当税率为：其增加的边际成本等于行为者边际利益。例：污染税对外部正效应，政府可补贴以弥补其收益。适当补贴率为：政府补贴的边际效用等于行为者付出的边际成本。例：奖励绿化教育卫生科学研究，等等一、科斯的发现：外部效应内部化对外部效应的政府管制既然有严重缺点，能不能建立管制外部效应的市场机制？能！1962年科斯《论社会成本》提出科斯定理：无论初始产权

3、如何配置，只要产权明晰且交易成本为0,可以建立内部效应的市场，使外部成本得到市场结清而进行市场配置，实现帕累托最优。科斯这一杰出贡献，使其获得1991年诺贝尔经济学奖，并深刻影响了全球经济实践科斯定理的证明设某河流产权归渔业公司，钢厂必须购买排污权才能生产。1吨排污权价格P如何确定？钢厂：P≤MPR，MPR递减渔场：P≥MC(排放给渔场带来的损失)，MC递增当MPR>P>MC时，二者持续增加成交量，直至＝MC，成交量为Q0吨，价格为每吨P0元于是排污权得到优化配置,实现利益最大化钢厂MPR渔场MCQ0P0科斯的理论贡献1：科斯第一定理：产权明晰而交易成本等于零，则外部效应可以内部化而建立市场

4、机制。理论意义：新古典经济学的成立条件是产权明晰与交易成本为零，而不是“市场内”完全有效，“市场外”完全无效。因此市场内新古典经济学只是部分有效。对于市场内部交易成本不等于零的部分，古典经济学需要补充新内容但外部效用完全市场化的条件是：交易成本为零“交易成本”理论是战后最重要的经济学发展，是“制度经济学”基础，是企业理论的奠基石。简单定义：达成交易所要付出的资源成本或人与人之间交往所要付出的成本。包括：A信息成本，获取、验证、整理信息的费用，广告费用等等B谈判成本,多数人问题。C决策成本：（布利丹毛驴的故事）D往来费用二、科斯贡献2：制度均衡——两种制度的均衡边界是其边际交易成本相等

5、企业通过兼并不断扩大，把市场制度转变为企业内部的命令制度，命令制度的边际成本不断提高只要边际命令制度小于其所替代的市场制度，兼并就不断进行下去，直至二者相等为止此时企业达到总交易成本最小点，此即制度均衡点，这是两种制度的边界用这个原理来解释企业兼并过程思考题1：竞争会不会一定导致价格降低？竞争会迫使厂商降价，以增加市场份额。但药行为的怪现象：厂商之间竞争越激烈，药品价格反而越升。许多厂商在参加政府购买前（或政府定价前）提高药价。请解释：这是出自何因？这可以用交易成本来解释：竞争迫使厂商付出更多的交易成本（广告、回扣等等），造成物价上升。三、科斯定理的实践应用：碳交易市场碳交易：以二氧化碳为

6、主的六种温室气体的排放权交易，价格由供求双方买卖形成国际碳交易所 ：芝加哥气候交易所、欧洲气候交易所、纽约商业交易所 、加拿大蒙特利尔气候交易所、荷兰CLIMEX交易所、北欧电力交易所、亚洲碳交易所等都可以进行减排量(CER)交易。中国：北京环境交易所、上海环境能源交易所、天津排放权交易所、重庆排污权交易所和山西吕梁节能减排项目交易中心等竞相成立。据联合国和世界银行预测，全球碳交易市场潜力巨大，有人预计将来全球碳交易市场将达到1500亿美元，有望超过石油市场成为世界第一大市场。碳交易市场是怎样创造出来的？基础：《京都议定书》正式生效后要求发达国家减排，其企业直接减排成本很高，于是向发展中国家

7、购买排放权，如买石油一样。发展中国家是纯粹的卖方，而发达国家主要是买方。买卖方式：按照每吨排放权购买，卖方实现减排。主要方式有：强制性机制：CDM（清洁发展机制）项目、排放贸易(ET)和联合履约(JI)欧盟排放交易体系(EUETS)自愿性机制：处于自己企业形象和社会责任宣传的考虑，购买一些自愿减排指标(VER)来抵消日常经营和活动中的碳排放。碳交易的经济学说明买方：排放权作为生产要素，发达国家企业必须购买才能