投融资中介业务项目管理办法

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1、XX公司投融资中介业务项目管理办法第一章总则第一条目的依据为规范**公司（以下简称公司）聘用中介机构的工作，保证中介机构所提供的咨询、融资服务的合法性和真实性，保护各方当事人的合法权益，根据国家法律、法规，参照本公司的有关规定，制定本办法。第二条适用范围本办法所称聘用中介机构进行审计、评估和提供咨询、投融资服务等行为，是指公司根据监管工作需要或经济活动的需要，按照法律、法规和规定的工作程序、方法，组织聘用中介机构进行审计、评估和提供咨询、融资服务等活动。第三条管理分工**公司会负责中介机构的管理；各有关业务科室根据工作需要

2、，具体使用中介机构；企业根据经济活动的需要，具体负责聘用中介机构有关事宜。第二章中介机构的服务范围第四条服务范围委托中介机构提供服务的范围包括：1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。2、独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。（1）企业融资：依据企业需求、市场状况，

3、为企业量身定做融资方案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。4、企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险

4、、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。6、管理层收购（MBO）及员工持股计划（ESOP）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。7、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；8、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建

5、立健全法人治理结构、完善内部管理。第三章中介服务费用及项目提成第五条服务费用确定**公司相关业务科室综合考虑行业指导定价、业务市场价格、工作总量和服务质量等因素，确定中介机构服务费用支付标准。第六条中间人报酬中介机构在处理本公司投融资业务过程中，若使用到中间人业务，具体费用需上报我公司相关业务科室，报告分管领导审核后，由公司统一支付。第七条项目提成中介机构受托管理本公司的相关项目，根据项目的不同情况，项目提成不定，具体相关提成比例由公司按照具体项目的委托合同约定支付。第四章信息保密“保密信息”既包括我公司提供的信息，也包括

6、中介机构从我公司处所知悉或取得的信息；不仅包括我公司提供前或提供时指出应当保密并明确标有“保密”字样的信息，也包括我公司提供的，但未指出应当保密的信息。中介机构完全理解，未指出对某信息保密，并不意味着该信息不具有保密性。第八条项目经理是项目保密的第一责任人，负责项目全过程的保密工作。公司与项目经理签订保密协议，项目经理与项目组成员签订保密协议。项目组成员同意并保证对上述保密信息仅用于本次商务合作项目并严格保密，未经我公司书面同意不得以任何方式部分或整体公开，或披露、许可、转让给任何第三方。项目组成员同意并保证所有涉密人员（

7、包括但不限于第四条提及的人员）将保守秘密，并不得披露或泄露给任何未经许可的第三人。项目组成员违反保密责任，我公司有权要求中介机构停止侵害行为，中介机构应赔偿我公司损失，并支付**违约金；我公司有权解除合同。第五章项目管理组织架构副总经理项目经理财务人员法务人员企划人员员工注：本办法仅提供投融资类项目组织成员必须的基本架构，其他成员或其他类项目成员可由项目经理根据实际情况配置第九条项目经理负责制度1.公司副总经理是项目直接领导，负责项目的监督和协调。2.项目经理工作职责a、保证项目完成的目标与制定的目标一致；b、合理的分配项

8、目的资源，协调企业内部的资源；c、与公司的各个职能部门进行充分的沟通、协调，使项目能顺利的进行；d、对项目的成功负有的主要责任，对项目的计划、实施、监督与控制负有全权的责任，保证项目能达到预期的效果；e、协调在项目过程中项目内部的各种矛盾，使项目能顺利的进行；f、形成良好的项目团队合作的模式；g、对项目