农村信用社员工违规行为处理暂行办法试卷(答案)

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1、单位：姓名：得分：密封线《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》《农村信用社案件责任追究暂行办法》知识考试卷一、填空题（共计30题，每题1分）1、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》所称违规行为是指农村信用社员工违反国家法律、法规、金融规章，以及农村信用社各项规章制度和实施细则等行为。2、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。3、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中对同一员工犯有两种（含）以上违规行为应受到纪律处分的，应合并处理，并按其违规行为应给予的最高处分，加重一档处分；如果其中一种违规行为应当受到开除处分的，给予

2、开除处分。4、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中规定受到拘役、有期徒刑（包括缓刑）以上刑事处罚或被劳动教养的，除国家有特殊规定外，应当给予开除处分或解除劳动合同处理。5、受到记大过以上纪律处分的员工，在处分期内又发生新的违规行为应给予记过以上纪律处分的，给解除劳动合同。6、受到责令辞职、免职处理的，一年内不得重新担任与其原任职务相当的领导职务，两年内不得提拔。7、两人以上共同故意违规的，对起主要作用的人员从重处理；对其他人员，根据其在共同故意违规行为中所起的作用和应负的责任处理。8、管理人员拒不执行或擅自改变集体决定，造成损失或恶劣影响的或工作不负责任，玩忽职守，导致管理混乱，发生经济

3、纠纷、事故或案件，且情节严重的,应给予记大过至开除处分。9、在贷款调查过程中，未按规定对信贷业务的真实性、合法性、合规性和安全性、流动性、效益性等情况进行调查或调查失实的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。10、在贷款审批和贷款发放过程中，越权或变相越权审批发放贷款的及缺程序、逆程序或变相逆程序审批发放贷款的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。11、在不良贷款清收、处置过程中，因失职造成本单位债权不能落实或导致贷款损失的，除给予经济处罚外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予留用察看至开除处分。12、在办理银行承兑汇

4、票业务过程中，受理、申报、审批、签发没有真实商品交易背景的银行承兑汇票业务，造成资金损失或款项垫付的，除承担赔偿或追回资金损失责任外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。13、违规出借员工个人结算账户，将员工个人结算账户用于代办存款、代客还贷、代办结算、调剂现金等。给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至留用察看处分。14、超越授权权限签署法律性文件的，或者违反法律性文件审查制度的有关规定，未经法律审查程序而签署法律性文件的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。8单位：姓名：得分：密封线15

5、、为企业或其他机构获取贷款出具资金用途监管承诺书，而又未按规定履行资金监管责任，给予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分。16、在网上银行柜台业务操作中，代客户保管个人网银服务动态口令牌等网上银行身份认证工具的，或未按规定将动态口令牌(包括数字证书)等网上银行身份认证工具以及密码信封等交给客户本人或企业授权办理人的。应给予责任人记大过至开除处分。17、违反合规审查制度，或虽经审查但未能尽职审查，致使对外签订的合同存在严重损害本单位正当权益的内容和条款，造成重大经济纠纷或形成较大经营风险的，给予有关责任人员记大过至开除处分。18、柜员未按规定更换密码或将密码告

6、诉他人的；柜员授权时，将柜员授权卡和密码告诉他人代为授权的。应给予有关责任人员记过至开除处分。19、在人事管理工作中，未按规定对重要管理岗位和业务岗位人员轮岗、交流、亲属回避或干扰轮岗、交流、亲属回避，导致违纪违规问题长期得不到暴露而引发案件的，给予有关责任人员记大过至开除处分：20、使用本社印章对外开具虚假证明材料的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。21、挪用公款或挪用、借用客户资金，用于经商办企业、炒股的或违规对外签订借款合同或对外提供担保、保函、票据、资信证明的。应给予开除处分。22、《农村信用社案件责任追究暂行办法》中所称案件责任人员，是指对案件的发

7、生负有责任的农村信用社从业人员，包括:直接责任人、间接责任人。23、基层营业网点发生案件的，给予网点主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。24、农村信用社县级法人机构辖内发生涉案金额100万元以上案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。25、对违规责任人员作出纪律处分决定后，纪检监察部门应当将