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1、南京大学学报(哲学#人文#社会科学)1998年第2期论我国刑事诉讼的结构和职能*许江摘要:刑事诉讼结构与职能是刑事诉讼理论中两个既独立又联系密切的范畴。我国刑事诉讼结构与西方国家传统的/三角形0刑事诉讼结构存在明显的区别。有比其合理、优越之处,也存在宏观与微观方面的不足与局限,有待完善。刑事诉讼职能是一个与刑事诉讼结构密切联系的概念,依据科学与法律的标准,可将其分为主要职能和次要职能两大类。关键词:刑事诉讼结构职能刑事诉讼的结构和职能作为两个独立的范畴在刑事诉讼理论中占有举足轻重的地位。刑事诉讼结构
2、决定着刑事诉讼的类型并集中体现了一个国家刑事诉讼的主要特点。刑事诉讼结构所设立的框架和格局是整个刑事诉讼活动的基础。因此,研究并不断完善刑事诉讼结构对于刑事诉讼实践具有非常重要的意义。刑事诉讼职能是刑事诉讼结构的组成要素并反映出各个刑事诉讼主体在刑事诉讼中的地位。因此,研究并理顺刑事诉讼职能,不仅有助于从较深的层次透视刑事诉讼结构,而且有助于进一步地认识刑事诉讼主体之间的相互关系。本文试就我国刑事诉讼的结构和职能的有关问题作初步的探讨。一、我国的刑事诉讼结构(一)刑事诉讼结构的概念和类型刑事诉讼结构
3、又称刑事诉讼模式或者刑事诉讼形式。它是指国家司法机关和诉讼参与人在刑事诉讼中依各自的法律地位而构成的相互关系及其进行刑事诉讼所采取的方式。由于控诉、辩护、审判三方对刑事诉讼的进行和结局具有决定性的影响和作用,所以,控诉、辩护、审判三方在刑事诉讼中呈现的/三角形结构0是当代世界各国刑事诉讼的基本结构,也是刑事诉讼结构研究中的重点。展示整个刑事诉讼程序的总体结构是由反映各个刑事诉讼阶段的局部结构有机组合而成的。因此,研究刑事诉讼结构在把握重点的同时,既要从整体上揭示其全貌特点,也要从部分上观察其具体体现
4、。当代世界各国的刑事诉讼结构大体可分为当事人主义刑事诉讼结构、职权主义刑事诉讼结构和折衷主义刑事诉讼结构三种类型。1.当事人主义刑事诉讼结构当事人主义刑事诉讼结构又称对抗式刑事诉讼结构、辩论式刑事诉讼结构。这种刑X南京大学法学院法律学系主任、副教授(南京210093)116X事诉讼结构为英美法系的国家所采用。当事人主义刑事诉讼结构的显著特点是:强调控辩双方当事人的平等地位、相互对抗及攻防力量的平衡,注重发挥控辩双方当事人的积极作用。这种刑事诉讼结构在侦查、起诉、审判三个阶段的主要表现如下:在侦查阶段
5、,控辩双方当事人作为平等对抗的刑事诉讼主体均有权独立地调查和收集证据;侦查活动有一定的公开性;嫌疑人拥有为充分有效地对抗追诉方所必需的准备机会和便利条件。如美国的刑事诉讼,嫌疑人在侦查阶段有权聘请一名律师、针对讯问有权保持沉默、针对羁押[1]有权请求保释,以增强其防御能力。在起诉阶段,检察官向法院起诉时,只需移送一份起诉书和证据清单,案卷材料、证据并不随案移送,即实行/起诉书一本主义0,以防止法官作出先入为主的预断。在开庭审判前,法官对检察官的起诉只作程序性审查,不作实体性审查。检察官如果撤销起诉,
6、法官就终止诉讼,不得主动追究。如在美国,检察官不仅可[2]以撤销起诉,而且可以同辩护人通过辩诉交易处理刑事案件。法庭审判因控辩双方当事人的积极活动而展开,并依控辩双方当事人的主张和举证而进行。证据由控辩双方当事人自行提供。法庭的调查和辩论采取交叉询问的方式,即由检察官和辩护人对传唤到庭的彼此双方的证人交替进行主询问和反询问。在交叉询问时,法官通常处于主持者的地位,而不是处于审问者的地位;法官负责指挥法庭的活动和控制询问的范围,而不是负责讯问被告人和调查核实证据。在法庭审判过程中,法官只充当居中公断人
7、或者消极仲裁者的角色,其主要职责是评断控辩双方当事人在举证、交叉询问时是否违反有关规则,并在举证、交叉询问的基础上进行裁判。当事人主义刑事诉讼结构重视法律程序的遵守和嫌疑人、被告人权利的保护,有显示其民主、平等、公平、公正的一面。但是,这种刑事诉讼结构忽视实体真实的追求、加大指控犯罪的难度、降低诉讼的效率、增添诉讼的成本,因而影响了刑事诉讼惩罚犯罪、维护社会整体利益功能的有效发挥。2.职权主义刑事诉讼结构职权主义刑事诉讼结构又称审问式刑事诉讼结构。这种刑事诉讼结构多为大陆法系的国家所采用。职权主义刑
8、事诉讼结构的显著特点是:强调国家的干预和国家司法机关的主导地位,注重发挥国家司法机关的职能作用,特别是法官行使职权的主动性。这种刑事诉讼结构在侦查、起诉、审判三个阶段的主要表现如下:在侦查阶段,侦查基本上属于追诉机关的单方面行为,控辩双方在事实上处于不平等的地位,侦查通常不公开。尽管目前大陆法系国家普遍允许律师参与侦查程序并承认嫌疑人的沉默权,但辩护方在侦查中的参与程度仍然受到一定限制,而难以与处于优势地位的追诉方抗衡。在起诉阶段,检察官需将案卷材料、证据连同起诉书一
