1浅析建设单位索赔及反索赔的管理和应对

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1、浅析建设单位索赔及反索赔的管理和应对北京市中银（苏州）律师事务所郭新燕合伙人律师金融危机以来，国内房地产市场受全球经济形势影响，很多房地产开发企业纷纷采用停工、延期支付工程款等管理方式降低损失。随着房地产行业的持续发展，很多房地产施工企业已经把施工索赔管理提到很高的层次，“低价中标，高额索赔”已成为施工企业的发展经营理念。但建设单位的索赔管理起步较晚，很多建设单位还仅停留在处理索赔的被动局面，反索赔的意识相对单薄也没有相应的管理人才，往往造成大量资金流失。随着房地产市场的成熟和理性化，地产公司的暴利时代终将过

2、去，从而会回过头以压缩成本来博取利润。2008年以来，本所律师代理了大量施工企业向建设单位进行索赔及建设单位向施工企业进行反索赔的案例。因此，建设单位提高索赔意识、加强索赔及反索赔的管理和应对已成为当下项目管理中成本风险控制的重要内容。一、施工企业提起索赔的常见因素索赔是在工程合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求和补偿要求的行为。本文所指的索赔是指施工企业向建设单位提出补偿自己损失上的权利要求。1、工程设计变更引起的索赔首先，工程

3、项目建设周期长，工程受地形、气象等自然条件变化和技术、环境变化的影响，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生变化，实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入。施工企业在投标时，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，确定的应配备的施工设备和数量。种类、型号，并按此计划组织了定货、运输及进场工程量的大量增加，势必要求增加新型号的施工机械，或增加原有机械设备的数量，导致施工企业计划外投资扩大工程计划成本。如果工程量大量削减，则引起部分原有设备的窝工，甚至弃置不用，形成浪费，导致施工企业亏损。同样，工程量

4、的变化，还使施工企业已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。其次，设计变更是施工企业获取更多利润的一种手段，在施工过程中，施工企业常以设计变更为由获得更多签证，从而争取更多利益。因此设计变更引起的费用变更是施工企业提出索赔的重要理由。2、工期延误或工程赶工引起的索赔在项目建设过程中，建设单位如果认为工程的推迟完工将会给自己带来重大的经济损失或不利的政治影响，一般会向施工企业下达加速施工的指令，要求施工企业投入更多的资源来完成该工程项目，确保目标工期的实现。房地产开发企业为迎合售楼旺季，一般会让施工企业在销售旺季

5、前竣工。由此导致施工企业工程成本的增加，最后引起施工企业的索赔3、建设单位违约或合同缺陷引起的索赔建设单位违约一般表现在建设单位没有按照合同要求履行自己的义务，如没有及时提供图纸、场地未做好三通一平等；合同风险主要是合同文件的缺陷潜在着索赔机会，如合同条款规定用于不够准确、相互间存在着矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长，引起工程成本的增加；政策法令的变化及汇率边和等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣气候、洪水及战争等，使工程中断或终止引起索赔

6、。施工单位在施工过程中，一般会仔细研读施工合同、招投标文件、施工图纸、市场形势，并结合施工现场的实际情况，不断寻找索赔的机会。54、建设单位不当停止或终止工程引起的索赔金融危机发生之后，很多建设单位因为缺乏资金而纷纷停止或终止在建工程，由于建设单位不正当地停止或终止工程，施工企业有权要求补偿损失，该数额是施工企业在未停止或终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、租金、保函费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。5、建设单位拖延或拒绝支付工程款项引起的索

7、赔金融危机发生后，建设单位拖欠工程进度款的情况时有发生，为了给今后索赔寻求更大利益，很多施工企业用自有资金支付的人工费、材料费等款项，以借款的形式向第三方出具借条（欠条）并同时约定较高的利息，为日后索赔做充分准备。6、其他原因引起的索赔建设单位代表、监理工程师等下达错误指令、基础地质资料不全、建设单位未按时提供图纸资料设备或，施工企业都有权向建设单位提出索赔。二、建设单位对施工企业的索赔应对1、提高设计质量、减少工程变更引起的索赔引起设计变更的原因虽然是多方面的，但建设单位应督促设计单位保证设计质量，在设计过

8、程中考虑周全，减少设计缺陷，消除因设计不合理而引起的设计变更，从而避免施工企业在施工过程中由此引起的施工索赔。另外，工程建设过程中当工程变更及施工签证不可避免地发生时，建设单位一定要将既懂工程技术又通晓工程造价的工程师组织在一起分析原因。对于以上表现形式，建设单位可以根据实际情况可以同意或不同意该变更，同时可在工程或签证单中注明不同意增加工程造价和延迟施工的工期的原因。因此，应尽量减少由于工程设计图