证券经纪人制度合规培训

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1、证券经纪人制度合规培训周华成2009-05-05证券经纪人制度出台背景现有法规解读公司准备情况近期安排证券经纪人制度出台背景现实存在和未来趋势违规现象时有发生已出台规范文件监管机构态度仍存缺憾经纪业务营销违规现象时有发生聘用无资格人员委托外部人员委托其他机构营销人员素质不高公司授权不明确内部管理不到位绩效考核不合理侵害投资者合法权益不正当竞争等违规行为现实存在和未来趋势居间人近10万人业务占比近40%证券公司自有销售及维护能力严重不足全球趋势做强做大的必由之路已有规范文件时间文件02/12/16证监会令：《证券从业人员

2、资格管理办法》03/04/29证协：《证券从业人员资格管理实施细则》07/05/24证监会机构部194号文：关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知08/05/23证监会令《证券公司监督管理条例》08/08/08江苏局08/11/18证监会机构部645号文：关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知09/01/15证协：关于从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知09/01/19证协：《证券业从业人员执业行为准则》09/03/13证监会令《证券经纪人管理暂行条例》09/04/11证协：《经纪人行为准则

3、及合同标准》09/04/12证协：《证券经纪人执业注册登记暂行办法》监管机构态度不鼓励也不反对，各公司自行选择遗留问题清理是前提，以645号文为依据，从严从重处罚谨慎审核，成熟一家批一家持续监管和注重上访和投诉仍存缺憾工商总局“经纪人”与“证券经纪人”不一致展业成本未明确税务处理不得兼职已有规范文件《证券从业人员资格管理办法》《证券从业人员资格管理实施细则》机构部194号文《证券公司监督管理条例》机构部645号文证协：关于从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知证协：《证券业从业人员执业行为准则》证监会令《证券经纪人管理

4、暂行条例》证协：《经纪人行为准则及合同标准》证协：《证券经纪人执业注册登记暂行办法》《证券从业人员资格管理办法》从事证券业务的专业人员，应当取得从业资格和执业证书专业人员是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登

5、记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。《证券从业人员资格管理实施细则》执业注册流程执业年检流程机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责执业人员受到处罚以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入

6、的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。194号文——投资者教育让投资者充分理解“买者自负”让投资者明白“股市有风险，入市须谨慎”投资者教育和风险揭示有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节194号文——规范账户开立：在其合法营业场所为客户办理开户，确保真实、准确、完整；使用：资产权属关系清晰，不得将客户的账户提供给他人使用管理：积极配合证券交易所对交易行为的实时监控194号文——加强营销管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动将

7、营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为证券公司的从业人员在证券交易活动中，违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任194号文——重申禁则不得从事销售非上市股票等非法证券活动不得在非证券营业场所为客户办理开户不得为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易不得以任何方式对客户收益或者赔偿作出承诺不得设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户不得违规融资，提供融资担保、中介服务或者其他便利194号文——提升服务开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施应当采取有效便捷的

8、措施，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置公示自身的投拆电话、传真、电子信箱和当地监管部门的投诉电话严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安