从业人员管理的法规办法(期货法规)

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1、第二部分从业人员管理的法规办法期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会）总　则1.依据：《公司法》和《期货交易管理条例》2.适用：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员任职核准与监管：中国证监会3.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格任职资格条件1.任职资格的区别对比一般董事和监事：学历（大专以上），经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管

2、理工作5年以上经验）独立董事任职资格：学历（大本以上），经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称），通过中国证监会认可的资质测试申请董事长和监事会主席的任职资格:学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验），通过中国证监会认可的资质测试申请总经理、副总经理的任职资格:学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任

3、期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历），通过中国证监会认可的资质测试申请首席风险官的任职资格：学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验），通过中国证监会认可的资质测试申请财务负责人、营业部负责人的任职资格:学历（大本以上或具有学士学位），经验（申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；

4、申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验）2.放宽的条件A.因经验放宽学历（10年期货业务从业经验，8年部门负责人经验）B.因学历放宽工作年限（放宽工作年限1年，期货等金融或者法律，会计专业硕士研究生以上学历）3.无申请资格：A.因违法违纪违规被期货公司及相关公司解除或开除职务的高级管理人员，不满五年B.违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年C.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年D.被监管整顿委托撤销的公司的高级管理人员，监管或者整顿期不满3年E.其他

5、期货公司担任独立董事意外的工作人员，不得在其他期货公司任职高级管理人员期货公司高级管理人员的近亲亲属和主要社会会关系，为期货公司提供中介服务的人员及近亲任职资格的申请与核准1.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准2.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准3.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准4.申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的

6、证明5.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格6.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件7.取得任职资格后需在三十个工作日内办理任职手续，若未能任职需有正当理由或者证监会相关派出机构认可第二部分从业人员管理的法规办法期货公司任用或者免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派

7、出机构报告期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%1.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，

8、应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。2.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失