重庆股份转让中心会员管理办法(OTC市场)

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1、重庆股份转让中心会员管理办法第一章总则第一条为推进长江上游金融中心的建设，完善多层次资本市场体系，开展金融服务创新，推动会员业务发展，加强会员业务行为的自律管理，重庆股份转让中心（以下简称“本中心”）设立会员大会，并制订本办法。第二条本中心是会员大会的管理机构。第三条本中心由业务主管部门批准、授权或委托，办理如下业务：(一)股份报价转让及其相关服务；(二)企业改制相关服务；(三)股权登记、托管及结算；(四)股权转让见证；(五)私募股权投资基金综合服务；(六)主管部门批准、授权或委托的其他业务。第二章会员第四条申请成

2、为本中心会员，须同时具备下列条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好信誉和经营业绩；（三）承认本中心会员管理办法，按规定交纳有关费用；（四）本中心要求的其他条件。第五条具备前条规定条件的机构或组织，在向会员大会理事会提出申请并提供相应的申报文件，经会员大会理事会批准后，方可成为会员。第六条机构或组织向本中心申请会员资格，应当提交下列文件：（一）申请书；（二）设立的批准文件;（三）营业执照；（四）章程及主要业务规章制度；（五）业务许可证（特许行业提交）。第七条机构或组织申请文件齐备的，理事会予以受理，并自受理

3、之日起十个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。理事会同意接纳的，由本中心向该机构或组织颁发会员资格证书，并予以公告。第八条会员申请名称变更登记，应当向理事会提交下列文件：（一）申请书；（二）机构变更的批准文件；（三）变更后的营业执照；（四）变更后的章程；（五）会员资格证书；（六）理事会要求提交的其他文件。第九条会员名称变更申请文件齐备的，理事会予以受理，自受理之日起五个工作日内，由本中心换发会员资格证书，并予以公告。第十条会员不再具备本中心会员管理办法规定的会员条件的，应当按管理办法要求申请终止会员资格。会员解散

4、或者依法宣告破产时，应当于清算或者破产程序结束前向理事会申请终止会员资格。第十一条会员申请终止会员资格，应当向理事会提交下列文件：（一）申请书；（二）有关批准文件或者决定书；（三）会员资格证书；（四）业务清理情况说明；（五）理事会要求提交的其他文件。第十二条会员申请终止会员资格文件齐备的，理事会予以受理，并自受理之日起十个工作日内作出是否同意终止的决定。第十三条会员未按本管理办法第十条规定申请终止会员资格的，理事会可以决定取消其会员资格，由本中心书面通知该会员。会员对上述决定有异议的，可自收到通知之日起十五个工作日

5、内向会员大会申请复核。第十四条理事会同意终止会员资格申请或者决定取消会员资格的，注销其会员资格，由本中心予以公告。会员资格证书自注销之日起失效，相关机构应当及时办理相关手续，交清费用。第十五条会员享有如下权利：（一）参加会员大会，有会员理事的选举权与被选举权；（二）对会员从事与本中心有关的业务活动进行监督；（三）会员可获得本中心在企业改制、挂牌转让、股权登记、托管、见证、企业融资需求等方面的信息服务；（四）优先享受重庆市政府的有关优惠政策；（五）会员可参与企业改制、挂牌转让、财务顾问、股权投资等业务；（六）会员可参

6、与本中心的创新业务，或享受金融服务；（七）会员可参与本中心统一组织的各类市场开发活动；（八）其他新增业务服务。第十六条会员应尽如下义务：（一）遵守本中心会员管理办法和各项规章制度，自觉执行会员大会的决议；（二）维护本中心的利益，共同促进中心发展；（三）按规定交纳费用；会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时交纳相关费用。第十七条会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本中心的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。第十八条会员应当设会员业务联络人一至两名，根据授权代行会员代表职责。第十九条会员代表

7、、会员业务联络人由会员向本中心推荐产生。会员推荐会员代表，应当向本中心提交下列文件：（一）会员推荐文件；（二）高级管理人员任职证明文件；（三）拟推荐人员的联络方式。会员推荐会员业务联络人，应当提交前款第（一）、（三）项文件。第二十条会员代表推荐文件齐备的，本中心自收到之日起五个工作日内未提出异议，视为同意。会员业务联络人推荐文件齐备的，本中心予以确认，并根据需要安排培训。第二十一条会员代表、会员业务联络人应当履行下列职责：（一）办理会员资格等相关业务；（二）组织与本中心证券业务相关的会员内部培训；（三）每日浏览本中

8、心网站会员专区，及时接收本中心发送的业务文件，并予以协调落实；（四）及时更新会员专区中的会员信息；（五）督促会员及时交纳各项费用；（六）本中心要求履行的其他职责。第二十二条会员代表或者会员业务联络人出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：（一）会员代表不再担任高级管理人员职务；（二）连续三个月以上不能履行职责；（三）在履行职责时出现重大错误，产生严重后果的