《审核人员管理与考核办法》考核办法

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1、《审核人员管理与考核办法》考核部分实施细则为进一步加强审核工作的规范化管理，充分调动审核人员的积极性和增强考核的客观公正性，保证《审核人员管理与考核办法》的顺利实施，确保审核的有效性，特制定《审核人员管理与考核办法》考核部分实施细则。具体内容如下：一、调整和重新明确审核劳务费标准根据公司2006年020号文件的规定，考虑到审核组长和专业审核人员的责任和义务，按照责、权、利相适应的原则，决定对于该文件中的第三条（即审核劳务费标准）作部分调整和重新明确。（一）、调整部分审核劳务费标准1、增加文审费（1）初审三体系100元/次两体系90元/次单体系80元/次（2）复评三体系60元/次两

2、体系50元/次单体系40元/次（3）扩大范围30元/次2、调整审核组长津贴级别审核员担任审核组长时，按以下标准执行：（1）初审/复评50人（含50人）以下每个企业/51人（含51人）以上每个企业：三体系350元/500元两体系250元/400元单体系150元/300元（1）监审三体系350元/每个企业两体系250元/每个企业单体系150元/每个企业3、调整审核费级别审核员（含审核组长）实施审核时，按以下标准执行：具备专业的级别审核员承担专业审核300元/人.日具备专业的级别审核员不承担专业审核200元/人.日非专业级别审核员200元/人.日（二）、重新明确部分审核劳务费标准1、验

3、证审核员承担验证时340元/人.日2、技术专家160元/人.日3、实习审核员参加审核为积累审核经历，不享受审核劳务费。4、整合型体系审核劳务费标准：（1）、三体系审核劳务费具备所审核项目三体系级别审核员，按审核人日数核算；具备所审核项目两体系级别审核员，按审核人日数的70％核算；具备所审核项目单体系级别审核员，按审核人日数的50％核算。（2）、两体系审核劳务费具备所审核项目两体系级别审核员，按审核人日数核算；具备所审核项目单体系级别审核员，按审核人日数的50％核算。5、承担第一阶段（需两阶段审核的体系，第一阶段原则上安排1～2人日，QMS审核合并在第二阶段进行）、预审核、初访、补

4、充审核及跟踪验证任务的审核人员，不享受审核组长津贴，按照第（一）条第3款的规定执行。6、承担见证项目审核时，审核组长和组员在原有劳务费基础上每个见证项目增加100元。7、审核劳务费应扣除个人收入调节税，扣税工作由公司统一办理，审核组长只按实际审核劳务费做好劳务费单即可。（三）、所有的审核劳务费在企业已付款，审核资料通过且考核完毕后，按考核结果发放。二、问题分类审核人员在审核期间（指从受领审核任务至上交审核资料的时间）所出现的问题主要分两类：1、经稽查、抽查、检查、监察、举报、信息反馈等渠道发现审核人员在审核期间的违规行为或问题（称为违规问题，下同）；2、对于经技术质量部审查完结并

5、归档的审核资料，对其中的问题（称为资料问题，下同）按A、B、C三类划分：A类：不影响认证决定的公正性、真实性和有效性，需要审核员今后注意和改进的一般问题；B类：影响认证决定的有效性，需要审核员或审核组长补充审核的问题；⑴文审不到位，存在较大问题需要修改文件；⑵删减的条款不正确，需进行补充审核；⑶关键过程识别不全面、不正确，需要对关键过程进行补充审核；⑷对需要确认的过程（7.5.2）识别不正确，要对确认进行补充审核；⑸重要环境因素识别不完全，需要补充的；⑹重大危险源或危害识别不完全，需要补充的；⑺对重要环境因素、重大危险源或危害控制的证据不充分，无法证明受审核企业进行了控制并达到了

6、规定要求，需要进行补充审核的；⑻适用法律法规识别不全，需要补充的；⑼没有收集到足够证据证明产品实物质量符合规定要求，要补充证据的；⑽没有收集到充分的生产现场关键过程和需确认的过程控制的证据以证明过程受控，需补充审核的；⑾没有足够的证据证明设计开发过程控制符合规定要求，要进行补充的；⑿对适用法律法规的执行情况无合规性评价证据要补充相关内容的；⒀审核员现场核实企业合法经营和相应的法律法规地位是否符合要求，有问题及时向公司有关部门反映解决。⒁对收集守法证据的有关规定：环境复杂程度为一级、危险源和风险等级为一级的企业要守法证明和检测报告；二级的要守法证明，必要时要检测报告。C类：影响认证

7、决定的公正性、真实性，触及到认可委28号文件中红黄线的问题；⑴审核计划和审核资料中没有安排专业审核员或不配技术专家审核专业条款；⑵实习审核员/技术专家独立审核，并在审核中算人日数；⑶未按审核部审核通知书的人日数实施审核，擅自减少审核人日数；⑷受审核方申报的员工人数明显低于（20%以上）认证范围覆盖的实际人数时，未及时向有关部门反映并增加审核时间；⑸生产过程控制中关键过程和需要确认的过程未识别和未实施审核的；⑹对重要环境因素或重大危险源未识别或未实施审核；⑺未对适用的重要法律法规的