清算总部总流程final

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3、据交换岗办理票据交换资金调拨流程编制资金调拨指令转清算总部会计组记帐登记结算公司清算总部清算组清算总部资金组资金清算交收文件日终清算资金清算交收文件资金清算报表存档日终清算资金交收通知书次日早上资金岗编制资金交收通知书编制资金交收指令资金岗审核资金调拨单资金调拨单复核岗复核资金划拨手续资金划拨岗办理资金划拨财务总部资金组国泰君安清算总部交易所资金交割流程(外币)接收清算文件资金划付凭证资金岗复核资金划拨手续银行付款回单转清算总部会计组记帐国泰君安清算总部境外客户资金交割流程客户营业部财务总部资金组清算

4、总部会计组提出资金划回申请填制资金调拨申请单资金调拨申请单提出资金进帐申请去银行办理资金划付资金划付凭证清算总部资金组提供资金调拨申请单财务人员审核财务经理复核并签章总经理审批并签章客户身份证明复印件资金组审核存档总经理审批资金调拨申请单客户身份证明文件是否同意是否同意返回客户是是否否通知并返回资金调拨申请单通知并返回资金调拨申请单资金岗审核资金划拨岗办理资金划拨是否同意是否资金岗复核资金划拨手续复核岗复核资金划拨手续银行付款回单编制凭证进行帐务处理结束提供银行帐户等资料财务人员核实查询申请资金划付凭

5、证客户身份要素是否填写齐全票据交换岗接收银行进帐单是否提出资金到帐查询申请资金到帐查询岗查询客户所属营业部银行进帐单进行帐务处理并通知客户所属营业部银行进帐单进行帐务处理并通知客户存档存档票据交换岗办理票据交换资金划付凭证将客户资金进行挂帐处理客户查询资金到帐情况是否到帐是否查询岗查询客户挂帐情况是否到帐通知营业部通知客户是否国泰君安清算总部资金清算总流程清算总部清算组各营业部接收结算数据国泰君安清算数据清算处理法人一级清算报表数据归档财务系统接口数据复核清算是否正常？复核正常？对清算报表签章确认代办

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7、数据导入校验数据复核，是否正确？清算数据传送至总账是否总账数据库总账数据库清算子库导出清算数据存档接收登记公司、信息技术总部运行中心数据生成会计凭证存档生成会计凭证信息技术总部数据拆分流程国泰君安清算总部清算异常流程信息技术总部运行中心清算总部清算组引发异常的部门查找异常原因报告清算复核岗及主管出具《清算异常报告单》需信息技术总部重新分配数据？本次异常是否由其他部门引起？复核岗对《清算异常报告》确认交会计组做帐务处理处理完成确认《清算异常报告单》《清算异常报告单》操作岗对《清算异常报告》确认归档备查运

8、行中心重新拆分数据资金清算流程（发现异常）是否是否国泰君安清算总部营业部信息清算流程营业部电脑部清算总部清算组信息技术总部运行中心处理交易所数据代办股份交易数据库分席位代办股份交易清算数据库柜台系统清算前备份分营业部A、B股交易数据库分席位AB股交易清算数据库存档分拆交易数据分营业部代办股份交易数据库A、B股交易数据库清算后备份存档沪深交易所分席位交易数据库柜台系统清算数据导入柜台系统清算入帐柜台系统委托成交配对是否正确？是恢复前备份否分拆交易数据接收接