公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度

《公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、**公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度第一章总则第一条为做好金融期货业务的投资工作，健全公司金融期货业务投资机制，特制定金融期货交易的内部控制及风险管理制度。第二条本制度仅供开立金融期货交易账户使用，为此公司成立了专门的投资决策委员会，作为投资金融期货业务的最高决策机构。投资决策委员会由*位成员组成，其中*名为公司法定代表人***（身份证：***），其余*名成员为***（身份证：***）,该*名成员具备投资金融期货的专业知识技能和经验，并能够胜任金融期货的投资决策任务。对于公司在金融期货的投资决策，法定代表人具有1票否决权。第二章部门职责第三条公司设置了从事金融期货业务投资的

2、岗位，包括交易岗、风险控制岗和资金调拨岗等。交易岗人员负责执行投资决策委员会下达的交易决策指令，确保公司投资金融期货交易指令准确、无误的下达。风险控制岗人员负责公司金融期货投资决策、投资过程中所有的风险监控和风险评估工作。风险控制岗人员须对公司的交易决策进行风险评估，并提出规避风险的合理化建议。风险控制岗人员须对交易决策的执行进行全程监控，如实际风险超出预期风险时，需及时向交易决策委员会报告。资金调拨岗人员负责执行投资决策委员下达的资金调拨指令，确保资金能够准确及时的划转。第四条具体操作流程1.投资决策委员会员根据市场情况和公司经营状况，制定相应的投资策略，并通过讨论决定最终的投资策略

3、后，将投资策略以书面方式发送给公司交易岗人员，并将投资策略报风险控制岗人员进行风险评估。2.风险控制岗人员对投资策略进行风险评估，并提出规避风险的合理化建议。在整个投资策略施行期间，风险监控人员应对其进行风险监控。3.投资决策委员会根据项目资金需求，向公司资金调拨岗人员下达书面资金调拨指令。公司资金调拨人按照投资决策委员会的书面资金调拨指令，通过期货公司允许的方式进行资金划转，并将资金调拨成功情况书面告知投资决策委员和交易岗人员。4.公司交易岗人员按照投资决策委员会的书面投资策略，下达交易指令，并将交易指令的成交状况书面回报给投资决策委员会。5.每一个投资策略实施完成后，投资决策委员会

4、对其收益情况进行评估，并根据评估结果讨论制定下一个投资策略。第三章内部控制及风险管理投资决策委员会是投资金融期货业务的最高决策者，投资者委员会的会员均有权利制定相关投资策略，但投资策略必须通过投资决策委员会投票表决才能生效，超过半数的委员赞成则该投资策略生效，且公司法定代表人有1票否决权。交易岗、风险控制岗和资金调拨岗等相关岗位人员除执行各自相关岗位职责外，在个人认为投资策略存在较大隐患时，有权向投资决策委员会提出异议，并由风险控制岗人员对投资策略进行重新评估。第四章风险管理制度第五章附则第五条本制度的解释权归***公司。第六条本制度自金融期货账户开户之日起实施。***公司年月日