保荐业务内部控制指引(征求意见稿)

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1、肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄

2、莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄

3、节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇

4、螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃

5、羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂

6、蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆肅蒆莈螅膈芈蚇螅袇蒄薃螄羀芇葿袃肂蒂莅袂膄芅蚄袁袄肈薀袀肆芃薆衿膈膆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂羆膅膃蒈羅袅莈莄羄羇膁蚃羃腿莆虿羃节艿薅羂羁蒅蒁薈肄芈莇薇膆蒃蚅薇袅芆薁蚆羈蒁蒇蚅肀芄莃蚄节肇螂蚃羂莂蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚁袆膄莆蚀罿荿蚅蝿肁膂薁螈膃莇蒇螇羃膀蒃螆蚃肃羆莃螅袆芄莂蒅肁膀莁薇袄肆莀虿肀羂葿螁袂芁葿蒁蚅膇蒈薃袁膃蒇螆蚃聿蒆蒅罿羅蒅薈螂芄蒄蚀羇膀蒃螂螀肆薃蒂羆羂薂薄螈芀薁蚇羄芆薀衿螇膂蕿蕿肂肈膆蚁袅羄膅螃肀芃膄蒃袃腿芃薅聿肅节蚇袂羁芁螀蚄荿芀蕿羀芅芀

7、蚂螃膁艿螄羈肇芈蒄螁羃芇薆羆节莆蚈蝿膈莅螁羅肄莅蒀螈肀莄蚃肃羆莃螅袆芄莂蒅肁膀莁薇袄肆莀虿肀羂葿螁袂芁葿蒁蚅膇蒈薃袁膃蒇螆蚃聿蒆蒅罿羅蒅薈螂芄蒄蚀羇膀蒃螂螀肆薃蒂羆羂薂薄螈芀薁蚇羄芆薀衿螇膂蕿蕿肂肈膆蚁袅羄膅螃肀芃膄蒃袃腿芃薅聿肅节蚇袂羁芁螀蚄荿芀蕿羀芅芀蚂螃膁艿螄羈肇芈蒄螁羃芇薆羆节莆蚈蝿膈莅螁羅肄莅蒀螈肀莄蚃肃羆莃螅袆芄莂蒅肁膀莁薇袄肆莀虿肀羂葿螁袂芁葿蒁蚅膇蒈薃袁膃蒇螆蚃聿蒆蒅罿羅蒅薈螂芄蒄蚀羇膀蒃螂螀肆薃蒂羆羂薂薄螈芀薁蚇羄芆薀衿螇膂蕿蕿肂肈膆蚁袅羄膅螃肀芃膄蒃袃腿芃薅聿肅节蚇袂羁芁螀蚄荿芀蕿羀芅芀蚂螃

8、膁艿螄羈肇芈蒄螁羃芇薆羆节莆蚈蝿膈莅螁羅肄莅蒀螈肀莄蚃肃羆莃螅袆芄莂蒅肁膀莁薇袄肆莀虿肀羂葿螁袂芁葿蒁蚅膇蒈薃袁膃蒇螆蚃聿蒆蒅罿羅蒅薈螂芄蒄蚀羇膀蒃螂螀肆薃蒂羆羂薂薄螈芀薁蚇羄芆薀衿螇膂蕿蕿肂肈膆蚁袅羄膅螃肀芃膄蒃袃腿芃薅聿肅节蚇袂羁芁螀蚄荿芀蕿羀芅芀蚂螃膁艿螄羈肇芈蒄螁羃芇薆羆节莆蚈蝿膈莅螁羅肄莅蒀螈肀莄蚃肃羆莃螅袆芄莂蒅肁膀莁薇袄肆莀虿肀羂葿螁袂芁葿蒁蚅膇蒈薃袁膃蒇螆蚃聿蒆蒅罿羅蒅