证券投资顾问业务合规管理与案例分析_讲义(协会培训)

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1、证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述...................................................................................................................................3证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度...........................................3二、证券投资顾问的业务模式...............................

2、................................................................4（一）内部模式...............................................................................................................4前中后台的分工与合作。......................................................................

3、.................4（二）外部模式...............................................................................................................51、客户细分服务。.................................................................................................52、外部合作。..............

4、...........................................................................................6三、证券投资顾问业务合规管理要点...................................................................................7（一）证券投资顾问的资格与准入..........................................................

5、.....................7（二）证券投资顾问的利益冲突...................................................................................81、客户与公司经纪业务之间的利益冲突.............................................................92、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突。.............................93、客户与公司承销

6、业务、基金代销业务之间的利益冲突.................................94、客户与非客户的利益冲突.................................................................................9（三）证券投资顾问业务的信息隔离机制...................................................................91、信息隔离机制..........................

7、...........................................................................92、隔离并不能解决所有问题...............................................................................10（四）信息隔离之外的补充机制.................................................................................

8、.111、信息披露。........................................................................................................112、业务限制。......................