城建执法行政处罚案卷评查细则

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1、吕梁市行政处罚案卷评查细则总则一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。主体资格问题1、以非法定行政主体的名义实施行政处罚的。2、以行政机关内设机构的名义实施行政处罚的。3、以非法定授权机构或者组织的名义实施行政处罚的。4、行使应当由上级行政机关行使的职权的。5、行使应当由其他行政机关行使的职权的。6、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。7、行政处罚决定书加盖非法定主体印章的。8、行政处罚决定书加盖两个以上行政机关印章的。9、行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的

2、。10、被处罚主体模糊不清且案卷中又没有其身份证明，不能确认其身份的。11、行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、集体讨论记录以及强制措施、告知权利、送达执行和身份证明等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。12、对不满14周岁的人实施行政处罚的。13、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。14、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。15、被处罚主体不是违法行为当事人的。16、其它不符合案卷基本标准的主体问题。13事实和证据问题17、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。18、认定的违法事实与适用法律依据的

3、表述不一致，且无有权机关正式解释的。19、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。20、询问笔录中被询问人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。21、文书记载同一执法人员在同一时间在两个不同地点进行调查询问，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。22、询问笔录涂改或增删涉及违法事实的内容没有做技术处理，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。23、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的

4、。24、卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。25、证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。26、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。27、其它不符合案卷标准的事实和证据问题。适用法律问题28、以尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。29、以废止并失效的法律、法规、规章或者法条作为认定违法事实或者处罚依据的。30、仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。31、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。1332、认定违法事实或者作出行政处罚引用

5、法律、法规、规章名称错误的。33、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章条、款、项、目错误的。34、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。35、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。36、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。37、做出行政处罚决定违反自由裁量权规范标准的。38、其它不符合案卷标准的适用法律问题。履行程序问题39、作出处罚决定时间在前，调查取证时间在后的。40、作出处罚决定时间在前，审查批准时间在后的。41、作出处罚决定时间在前，履行法定事前告知时间在后的。42、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要

6、件的。43、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证记载的。44、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。45、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。46、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。47、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。48、卷中没有履行行政处罚决定审批程序记载的。49、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。50、案件处理呈批表或集体讨论记录中记载的违法事实与行政处罚决定书不一致的。51、案件处理呈批表或者集体讨论记录中记载的决定内容与行政处罚决定书不一致的。1352、依法应当报上级机关审批，卷中无上报审批记载

7、的。53、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。54、卷中没有相关物品处理记载的。55、其它不符合案卷标准的履行程序问题。二、一般要求问题是指案卷违反案卷标准规定的一般标准，在案卷和文书制作与使用规范上存在的问题。立案审批文书（一）立案审批表1、应当立案而没有立案文书的2、没有记载行政机关负责人审批意见或者姓名的3、没有记载执法人员意见的4、没有记载执法人员姓名或者申请立案时间的5、没有记载批准立案时