香港证券及期货卷一考试习题

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1、港股投资网：www.00852gu.cn試卷一基本證券及期貨規例歷屆試題及答案（（（（200620062006年2006年年年12121212月月月月））））序言及免責聲明港股投资网：www.00852gu.cn香港證券專業學會(本會)所提供的歷屆試題及答案(歷屆試題)，用以幫助考生準備證券及期貨從業員資格考試。歷屆試題只能作教育用途，將不構成法律或專業意見，亦不代表本會的意見。本會對歷屆試題的內容不作任何保證和表述，對考生因運用或依賴歷屆試題的材料或內容所造成的直接或間接損失，本會將不會承擔任何責任。考生應知悉並非所有溫習手

2、冊的考試大綱及內容都包含在歷屆試題內。本會建議在參加考試前，考生應熟讀所有考試大綱之範圍。考生應留意歷屆試題內的試題及答案只能作參考之用，本會並不保證這些試題的相關性或答案的準確性。由於各考試相應之課程大綱所涵蓋的有關法例、規則及要求，有可能隨時被修正、修改或更新，本會並無明確或暗示保證這些歷屆試題為最新及能準確反映現行之法律及條例之觀點。為免存疑，本溫習手册並不代表或構成任何本會之法律意見，亦不應就此作為依據。本會提醒考生應參考有關當局頒佈的有關法規，以緊貼有關之法例、規則及要求的任何更新或修改。除非本會已於網上或以硬副本形

3、式就本溫習手册中之相關部份作出更新，否則於本溫習手册中過時的知識將不會用於考試，而考試題目只根據溫習手册內的現有正確知識而設定。若想得到更多準備考試的材料，考生可瀏覽本會網頁的「提供予考生的輔助溫習工具」。試題及答案之版權及其他知識產權，均屬於本會所有。若要運用、複製、儲存或更改試題及答案，只可用於個人學習，並要確認本會的知識產權。考生可以書面形式對試題及答案的內容表達意見，本會將上載一些大眾關注的問題和考生意見於本會網頁上，但本會保留上載的最後決定權。-i-編寫試題的方法本會致力提供優質的試題。本會目前的考試架構，以成熟及新

4、興的市場（例如英國、美國、澳洲、新加坡、馬來西亞及中國）的考試架構為標準；而課程內容、教材、備考手冊及試題均由從事財經教育工作的國際顧問設計。本會的從業員資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）屬下的學術評審諮詢委員會批准，成為認可行業資格及有關本地監管架構的考試，以符合證監會對從業員勝任能力的規定。本會聘請學會以外的顧問，按照本會的考試委員會所批准的準則編寫試題。設立這些準則的目的，是要從不同的認知層面（例如：記憶、理解、應用、分析及評估），與及各章節的預定比重，測試考生，確保他們對課題有充分的了解。新編寫的題目會由市

5、場從業員、從事法律及監察工作的專業人士及學者審閱，以確保所考核的知識為溫習手冊所涵蓋，而且試題的標準是恰當及一致的。為保持試題的質素，試題經學會內的反覆審閱及復查，其範圍包括試題的平均答對率（即是答對試題的考生百分比），及考生在每次考試後提供的意見（如有）。除了這些質素保證程序之外，亦有外部評審員為試題作定期審閱；外部評審員為市場從業員、從事法律及監察工作的專業人士及學者。此外，外部顧問亦會定期為溫習手冊及試題作全面審閱。本會只根據溫習手冊及其後之更新頁來編寫試題，故此，考生在準備應考時，只需要溫習那些手冊及其更新頁。溫習手冊

6、每章的溫習時間，預計需要6至11個小時，視乎哪一份試卷而定。因應考生的工作經驗及背景，考生的溫習時間可能較長或較短。本會建議考生利用各章的學習重點，作為溫習每章課文的方法。除非另有明確聲明，否則，課程的任何內容都會涉及在考試之內。-ii-試卷一請回答此試卷內所有60題題目。。。每條題目的分數相同。。。<1>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料？I當披露機密資料是符合公眾利益之時。II披露予與資料有關的人士的關連人士，而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。III當披露資料有助另一間金

7、融監管機構執行其職能之時。IV在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。A只有I及IIIB只有I、II及IVC只有I、III及IVD只有II、III及IV<2>.已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？I恐怖活動的集資。II基金經理使令資金進出該金融中心。III投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換。IV國際營運者狙擊當地貨幣。A只有I及IIB只有I及IVC只有I、II及IVD只有II、III及IV<3>.以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的活動？A為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。

8、B出租廠房予集成電路製造商。C提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。D投資金錢開設並經營集成電路業務。-1-L06120101試卷一<4>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌科進行以下哪兩項活動？I定期實地探訪中介人。II監察持牌個人及負責人員的持續專業培訓。II