安全评价过程控制讲座

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1、潘国军2012年2月10日安全评价过程控制体系建立与实施主要内容存在问题及原因分析过程控制概述《山东省安全评价过程控制标准》过程控制实施要求几点建议主要内容一、存在问题、原因分析及后果1.1存在的共性问题（1）机构的过程控制体系文件未按照《关于进一步加强安全评价监督管理工作的通知》（鲁安监发[2010]26号）、《山东省安全评价过程控制标准》(DB37/T1855—2011)进行系统修订完善或修订完善不充分。（2）现场检查阶段普遍未编制实施安全检查表，使用检查表的机构检查信息亦不够详细。（3）过程控制记录使用不规范、不严格、不严谨，记录内容简单。表现

2、在：一是对现场检查获取信息记录简单；二是过程审核记录有的未明确审核意见及审核结论。（4）现场初访、勘查、检查、核查阶段获取的影像资料（照片）管理和使用不规范。表现在：一是照片拍摄阶段、分类不规范；二是照片显示拍摄时间和现场安全信息不明确、不明显；三是存档照片未显示拍照欲获取或证实的安全信息（如拍照部位、安全不符合内容等）。（5）各个机构对内部培训重视程度不够，体现在培训计划、培训内容、培训记录及培训效果评估方面不规范，不能满足规程控制全部要求。（6）各个机构对内部审查（自查自纠）工作重视程度不够，目前机构每年审查一次，但审查记录显示明显不系统、不

3、具体，对发现问题的纠正预防方面工作不扎实。（6）各机构数据库的建立和应用还不规范，体现在数据库内容不完善、信息量不大；数据库还不足以为本机构的评价质量提高提供有力支持。（7）档案管理各个机构管理方法不一，包括存档方式、存档索引、存档编号、存档归类等方面还需要进一步完善提高。（8）省市县各级安监局的报告评审专家对过程控制了解、熟悉程度不够，安监系统自身在过程控制理解和熟悉问题方面和要求还存在差距，导致过程控制尤其是报告质量控制与省局要求存在较大差距。仅发现个别安监局报告评审专家对报告质量进行了按要求打分。1.2原因分析（1）对“过程控制”能够“保障”

4、或“提升”评价报告质量认识和重视不够；（2）过程控制体系文件缺失针对性、实用性和适时性；（3）合同约定期限不满足报告完成的“必要时间资源需求；（4）机构缺少研究内部管理及主责完善和提升过程控制质量的人员；（5）机构的绩效考核体系注重报告提交速度，忽略或忽视了过程控制质量的考核；（6）机构只注重了经济效益，忽视了社会效益、员工的培养、机构的口碑。1.3忽视过程控制导致的可能后果（1）导致机构内部管理混乱，唯“报告数量和合同额度”论英雄—丧失集体荣誉感；（2）导致机构形不成真正的团队精神，缺少协作、互助—员工队伍不能实现真正的稳定；（3）导致报告勉强过关

5、，“有惊无险”的报告评审使部分员工惧怕评审—影响一个人的自尊和职业的敬畏感；（4）导致评价报告在报告的深度、专业、实用等方面得不到保障—使企业不能有效地防范风险；（5）导致机构在报告质量问题的协调所需资源（时间、精力、财力等）方面增加—降低了信誉度、权威性。二、过程控制概述好的评价报告是如何产生的？为什么反复强调，报告质量还是出问题呢？墨菲定律(Murphy’sLaw)墨菲定律——如果有两种选择，其中一种将导致出现意外，则必定有人会作出这种选择。或：有可能出错的事情，就会出错。2.1过程控制的概念过程控制——就是在安全评价过程中，通过对过程要素（初访

6、、合同、现场检查、报告编制、现场核查、报告审核等）、对象要素（评价人员、评价方法、安全技术、评价报告、评审人员等）、时间要素等的系统控制，消除安全评价报告在详实性、专业性、针对性、实用性等方面可能出现的偏差或错误，实现提高安全评价报告质量目的的有系统的一组活动。过程控制管理基于两个基本理念：一是“一切处于受控状态”；二是“过程规范化、标准化”。可追溯（控制记录）可控（控制文件）过程控制特点2.2过程控制体系的特点评价过程关键环节DB37/T1855—2011现场检查报告编制报告审核内部培训2.3过程控制的关键环节2.4过程控制的难点？2、现场检查1

7、、初访3、报告编制4、报告审核6、内部审查5、内部培训纠正预防措施纠正措施分析原因、制定措施防止同类问题的再发生通过预先“风险性”分析，制定措施防止潜在问题的发生消除已发现问题进行整改2.5过程控制发现问题的整改步骤2.6过程控制发现问题的整改步骤三、《山东省安全评价过程控制标准》1风险分析1.1评价初访（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。（2）初访应有专职安全评价师参加。（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。（4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况（如地理位置、

8、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），