如何实施审核

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1、外审首次会议的形式比内审更加正式。议程外审内审介绍审核组如果审核组与受审核方是互相认识的，那么只需作普通的问候介绍受审核方人员如果审核组与受审核方是互相认识的，那么此程序也不需要介绍审核目的和范围无介绍审核时间表说明审核大概需要持续多长时间介绍审核过程和审核报告程序除非是初次内审或被审核者是该组织内新成立的部门，否则不需此程序介绍审核原则除非是初次内审或被审核者是该组织内新成立的部门，否则不需此程序指定受审核方陪同审核人员除非是对不熟悉的部门进行内审，否则不需陪同审核人员对审核发现和不合格报告的接

2、受无介绍健康和安全注意事项除非是对不熟悉的部门进行内审，否则不需此程序介绍审核需要的硬件条件不需此程序介绍保密原则不需此程序介绍审核结果被更改的可能性不需此程序介绍其他有关问题无审核首次会议双方会谈举例　　下面是以一次外审为例，审核会谈双方的谈话内容。　　介绍审核组　　“早上好!我的名字是XXX(A)，我将是本次审核的审核组长。我已经在签到表上面签了我的名字，请各位审核员也顺序在上面签名，以使我们的审核记录准确完整。”(签到表依次传递到每一位审核员手中)　　“下面审核组成员向大家作自我介绍，从我左

3、首的第一位开始。”　　“早上好!我的名字是XX(B)，我将负责审核贵方的设计和开发过程。”　　“早上好!我的名字是XX(C)，我将负责审核贵方的采购和校准过程。”　　……　　受审核方人员介绍　　“请贵方也介绍一下参加今天会议的各位代表。”　　目的和范围　　“本次审核的目的是确定＿＿＿＿公司(公司名称)在＿＿＿生产／提供＿＿＿＿服务(产品或提供服务的名称)过程中其(设计、制造、安装和售后服务①)工序的运行符合ISO9001／9002：1994标准相关要求的程度。”　　审核时间表　　展示拟定的审核时间

4、表，征求各位与会者的意见。　　审核过程　　“我／我们将会与贵方负责同产品或服务质量有关的工作的人员进行面谈以审核贵方的工作是否符合标准的要求。”　　“我／我们将根据相关文件的要求对贵方的实际生产操作实例进行检查以确定贵方的质量体系是否符合标准的要求，同时所有的审核发现都将被记录在案。”　　“我／我们将在离开生产现场区域，即审核进入最后一天的日程安排之前与贵方陪同审核人员确认所有的现场审核发现，然后我／我们将开始准备审核报告初稿。”　　“本次审核的审核结论将在最后一天下午5点召开的末次会议上向受审核

5、方通报，在此次会议上我们将向贵方介绍此次审核的所有结论及其有关情况。”　　保证审核顺利实施所遵循的原则　　“我／我们在审核贵方质量体系对标准的符合性的时候，势必会发现一些不合格项，我／我们会仔细区分这些不合格项，将它们分为严重不合格项和一般不合格项。”　　“严重不合格项是指对哪些能保证产品质量和能保障产品符合顾客的需要和要求的条款的缺乏或运行失效现象。”　　“一般不合格项是指所有不符合标准要求的现象。”　　陪同审核人员的职责　　陪同审核人员的职责是引导审核员到达他们要实施审核的地点和找到他们要访问

6、的相关人员。　　●解决面谈过程中出现的任何问题；　　●帮助审核员找到有用的信息；　　●见证和接受审核员在审核报告中提到的所有审核发现；　　●帮助审核员严格按照审核时间表执行审核计划。　　就审核发现达成一致意见　　“请允许我／我们确认贵方安排的陪同审核人员有权做出接受所有审核发现的决定并请贵方说明谁被授权接受审核组对贵：方提出的不合格报告?”　　健康和安全　　“贵方有哪些有关健康和安全方面的问题需要审核组成员在审核中注意?”　　审核需要的硬件条件　　“在审核中我们需要一个单独的房间以便能够不受打扰地

7、准备审核报告，还需要一间召开末次会议的会议室。”　　保密规则　　“在审核过程中审核组收集到的所有信息都将被严格保密并且在征得受审核方同意之前不会向第三方泄露任何信息。”　　审核结果风险性　　“由于本审核结论是建立在接受了审核的有限的生产操作实例基础上的，因此即使在审核过程中所有的审核发现均符合相关标准的要求，但仍然可能会有不合格项存在。”　　问题　　“在我们的审核正式开始之前各位还有其他问题吗?”审核　　文件审核　　文件审核在审核计划阶段进行，通过对受审核方体系文件的检查来确定现场审核的内容，同时

8、可以确认标准的某些相关条款是否已被遵守。　　文件审核应使用预先准备的检查清单对以下方面进行审查：　●受审核方提供的文件是受控的；　●受审核方提供的文件是构成体系的一部分；　●(适用于外审)标准中的所有要素都在体系文件中有所体现，虽然对ISO9001来说这一条要求并不是必须的；　●(适用于外审)不管是通过质量手册，还是程序文件或是企业标准文件，对质量标准中的每一项要求都应制定相应地控制程序以保证标准　　的实施(由于标准中共有300多项要求，因此这是一项较艰巨的任务)；　●体系文件中有