鲁西化工集团股份有限公司2009年内部控制自我评价报告

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1、鲁西化工集团股份有限公司2009年内部控制自我评价报告根据中国证监会、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和《公司章程》、《公司内部控制制度》等相关的规章制度要求，对公司内部控制制度的建立健全，重点控制活动及内部控制有效运行情况进行了自查和评估，现将公司2009年度内部控制自我评价报告如下：一、综述公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》和《上市公司治理准则》等法律法规的相关规定，进一步完善了法人治理结构，公司运

2、作规范。主要表现在：（一）公司内部控制的组织架构公司内部控制组织架构完整，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的“三会一层”法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、筹资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会建立了审计、薪酬、提名、战略四个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会7名董事中，有4名独立董事。独立董事担任各个专业委员会的召集人，

3、以利于独立董事更好地发挥作用。监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。对公司财务状况，依法运作情况，董事1会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司职务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项发表独立意见。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作，保证公司的正常运转。（二）内部控制制度建立健全情况按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规的规定，建立了一套相对完善的公司内部控制管理体系，已制定的内部管理制度有：《公司章程》、《股东大会议事

4、规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《公司信息披露管理制度》、《公司募集资金使用制度》、《公司投资者关系管理工作制度》、《公司接待和推广工作制度》、《财务管理制度》及各职能部门相关的管理制度等。目前，公司内控控制体系基本上涵盖了公司生产经营的各个方面，贯穿于公司生产经营管理活动的各层面和各个环节，确保了生产经营管理处于受控状态。（三）内部控制检查监督部门的设置情况为保障内部审计的独立性，充分发挥内部审计的监督职能，该部门由公司总经理直接分管，重点对下属经营单位负责

5、人离任审计、举报查处、不定期对财务进行内部审计，参与重大招投标等，对一些重大事项进行事后审计。对审计检查过程中发现的问题，向总经理及董事会、监事会报告，并提出改进建议，督促相关部门及时整改，确保内控制度的有效实施。（四）2009年公司为建立和完善内部控制制度进行的重要活动、工2作及成效1、按照《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函[2009]088号）的要求，公司认真梳理整改条目，仔细查找治理漏洞，继续深入开展上市公司治理专项活动。目前，公司治理的实际状况基本符合中国证监会有关文

6、件的要求。2、2009年第二次临时股东大会上对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《公司募集资金使用制度》等进行了修改完善，同时，建立了《公司关联交易制度》。3、2009年对公司运行体系进行了完善，各职能部门的相关制度进行了修订，使公司的内控制度更加符合实际，有效地提升工作效率。二、重点控制活动（一）公司对控股公司的持股比例情况如下表：公司名称所占权益比例(%)山东聊城鲁西化工第一化肥有限公司100山东聊城鲁西化工第二化肥有限公司100平阴鲁西化工第三化肥厂有限公司98.85

7、聊城鲁西化工第四化肥有限公司100聊城鲁西化工第五化肥有限公司100山东聊城鲁西化工第六化肥有限公司100宁夏鲁西化工化肥有限公司100中盛化肥有限公司100山东聊城鲁西化工销售有限公司1003盛丰投资管理有限公司100山东聊城鲁西化工煤炭经营有限公司100鲁西工业装备有限公司100山东聊城中盛蓝瑞化工有限公司100聊城鲁西化工农资连锁有限公司100（二）对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资等的内部控制情况1、公司控股子公司的内部控制情况根据公司《内部控制制度》和《控股子公司

8、管理制度》的规定，下属各企业实行财务统一管理，资金收付、货款结算由公司集中管理，每月进行全面预算管理，由集团财务处对预算审核，全过程地对控股子公司的经营活动实施管控。各下属企业的化肥产品由公司销售公司统一销售，化工产品由公司的化工销售部门进行销售，有效地减少企业竞争和销售压力，提高了工作效率。公司大宗原料采购由公司采购公司统一进行。对控股子公司的管控，从制度、绩效、人员、经营等方面集中实施、全面的管理和监控。2、公司关联交易的内部控制情况公司在关联交易方面，严格按照深交所《上市规则》和《公司章程