内审部门岗位职责和KPI设置

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1、2021/8/180发展规划部资产管理部财务管理部审计部人力资源部集团办公室行政管理部xx岗位说明与KPI考核指标2021/8/181审计部经理职位说明书（一）岗位目的执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务岗位职责1、规划审计部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施4、制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，由本部门备案5、负责开展集团建设工程、下属子公司等

2、各类专项审计6、负责协调外部审计工作开展7、根据公司规定制定部门预算并执行8、、对于重大经营决策向总经理提供参考意见9、协调与有关外部管理部门、各子公司的关系10、全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各岗位人员的分工合作2021/8/182审计部经理职位说明书（二）关键业绩指标指标项目量化目标指标权重岗位技能要求1、政策理论水平高，熟悉有关的法律、法规和集团的规章制度2、全面的财务管理、会计核算、内控审计等能力2、调查研究和综合分析能力强，具有战略头脑，有很强的洞察力3、组织协调能力强，文字和口头表达能力强4、高度的职业道德岗位资格要求1、具有本科以上学历2、财务、会计

3、、审计等专业3、注册会计师4、具有五年以上财务审计工作经验5、具有二年以上领导经验2021/8/183审计部经理KPI组成表KPI考核周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的年度审计计划编制半年100分附表115%附表2年度审计计划完善审计工作的制度化内部审计控制半年100分附表330%附表4内审报告强化和及时完善公司内部控制体系部门年度运作报告半年100分完成率100%20%100执行率A=100%6070%

4、方式信息来源考核目的外部审计工作落实半年100分15%出具无保留意见审计报告100分出具有保留意见审计报告50分其他0分外部审计报告切实落实外部对公司运行的监督费用指标控制率半年100分实际费用/费用额度10%控制率≤100%，100分，每超支1%，分值减少10分财务部财务报表有效控制费用的使用，保证各部门职能的正常发挥员工培训及管理半年100分考核本部门员工培训计划的实施情况10%完成计划培训次数满分；缺少一次，80分；缺少两次，50分；缺少三次，0分人力资源部门保障满足各岗位的基本要求，提高员工的素质能力2021/8/185附表1：公司年度审计计划主要内容财务分析报告项

5、目报告内容公司内控环境分析分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果明确主要审计目标明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标审计项目审定根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目审计工作分解分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量2021/8/186附表2：公司年度审计计划评分表（财务总监填写）软指标评分项目分数分布考评得分审计计划的及时制定15公司内控环境的深入分析25审计目标设定合理性30审计工作量安排的合理性30总计1002021/8/187附表3：公司内部审计报告主要内容内部审计报告报告内容数据信息的真实可靠性分析上年度审计工作，评价公司内部控制

6、体系效果规章制度的执行情况明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标资产与权益的安全保障根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目规章制度的完善性与有效性，经营决策的合理性分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量2021/8/188附表4：公司内部审计报告评分表（财务总监填写）软指标评分项目分数分布考评得分确实落实审计整改意见25审计意见的科学合理性25审计报告的全面性20审计工作流程的完善性15审计工作底稿完备性15总计1002021/8/189审计部经理考核流程本岗位人力资源部信息来源财务总监年度审计计划编制内部审计控制审计计划对报告评分整理备案接受考评

7、反馈内审报告审核评分整理备案外部审计工作落实部门年度运作报告外部审计报告审核打分整理备案工作报告审核评分整理备案费用指标控制率财务报告审核打分整理备案员工培训及管理培训考核报告审核评分整理备案2021/8/1810内审专员职位说明书（一）岗位目的协助审计部经理开展工作，实施企业各项内审工作，改进集团内部控制制度岗位职责1、协助经理负拟订全年常规审计计划并负责计划按时完成2、负责编制建设工程审计方案3、负责设计项目专项审计方案4、负责调查、核实经济事项，搜集审计证据5、全面协助经理组织完成各类常规性或非常规性的审计工