社会资本：理论争辩与经验研究

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1、社会资本：理论争辩与经验研究张文宏过去20年，“社会资本”是社会科学中最突出也是争议最多的概念和理论之一。社会学家、经济学家、政治学家、管理学家乃至历史学家纷纷使用这个概念来解释社会经济现象。笔者认为，社会资本理论的争论主要是由概念界定的不统一、测量方法的差异和分析层次的不同造成的。本文希望就以上各个方面澄清（而非解决）有关的争论和混乱，为以后社会资本的社会学研究理出一个清晰的思路。一、社会资本概念的不同界定（一）皮埃尔·布迪厄的社会资本概念当代对于社会资本概念的第一个系统表述是由法国社会学家皮埃

2、尔·布迪厄(Portes,1998:1)提出的。他指出：“社会资本是现实或潜在的资源的集合体，这些资源与拥有或多或少制度化的共同熟识和认可的关系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份有关。它从集体拥有的角度为每个成员提供支持，在这个词汇的多种意义上，它是为其成员提供获得信用的‘信任状’。”(Bourdieu,1986:248)在把社会资本概念引入当代社会学语境的学者中，布迪厄的分析在理论上最为精炼，但在后来的社会资本研究中，它却被忽视，这在某种程度上与他的社会资本论著主要用法文出版，并淹没在其卷

3、轶浩繁的社会学、教育学、文化学的理论和经验研究中不无关系。布迪厄的概念本质上是工具性的。他关注的是个人通过参与群体活动不断增加的收益以及为了创造这种资源而对社会能力的精心建构。社会网络不是自然赋予的，必须通过投资于群体关系这种制度化的战略来建构，它是其他收益的可靠来源。布迪厄的定义清楚地表明，社会资本由两部分构成：一是社会关系本身，它使个人可以涉取(accessto)被群体拥有的资源；另一是这些资源的数量和质量(Portes,1998:4)。布迪厄从阶级观点出发，把社会资本视为统治阶级为了维持和再

4、生群体团结并保持群体的统治地位在相互认可和承认时进行的成员身份投资。群体中的成员身份以排除局外人的清晰界限为基础（例如，贵族、头衔和家庭），因此，群体的封闭性和群体内部的密度是必需的。布迪厄的分析重点在于经济资本、文化资本、社会资本及符号资本的相互转化。他认为，投资于社会关系的目的在于把自我的、私有的特殊利益转化为超功利的、集体的、公共的、合法的利益(Bourdieu,1990:109)。因此，通过社会资本，行动者能够涉取经济资源，提高自己的文化资本，与制度化的机构建立密切的联系。社会资本的这种功

5、效，特别可以在所有那些不同的个人从确实等价的经济和文化资本中获得非常不平等收益的情况下发现。社会资本的积累和投资依赖于行动者可有效动员的关系网络的规模，依赖于与他有关系的个人拥有的经济、文化和符号资本的数量和质量。所以，社会资本的生产和再生产预设了对社交活动的不间断的努力，这意味着时间和精力的投入、直接和间接的消耗经济资本(Bourdieu,1986:249-251)。布迪厄的局限主要在于“在最终的分析中，把每一种类型的资本（当然也包括社会资本）都化约为经济资本，忽略了其他类型资本的独特效用”(B

6、ourdieu,1986:241、252)，这在某种程度上仍然带有“经济基础决定上层建筑”的唯物主义的决定论色彩。（二）詹姆斯·科尔曼的社会资本功能观在社会资本研究领域，影响最大的是詹姆斯·科尔曼。按照社会资本的功能，科尔曼把它界定为“个人拥有的社会结构资源”，“它并不是一个简单的实体，而是由具有两种特征的多种不同实体构成的：它们全部由社会结构的某个方面组成，它们促进了处在该结构内的个体的某些行动”(Coleman,1990:302)。与其他形式的资本一样，社会资本是生产性的；是否拥有社会资本，决

7、定了行动者能否实现某个特定的工具性行动。与物质资本和人力资本一样，社会资本并非完全可被替代。为某种行动提供便利条件的特定社会资本，对其他行动可能根本无用，甚至有害。但与其他形式的资本不同，社会资本存在于人际关系的结构中，它既不依附于独立的个人，也不存在于物质生产的过程之中(Coleman,1988:98,1990:302)。科尔曼认为，通过识别社会结构的功能，有助于解释微观现象的差别，又有利于实现微观到宏观的过渡，因为社会结构资源与其他资源相结合，导致了宏观水平的不同行为以及微观水平的不同结果。他

8、把社会资本的表现形式概述为义务与期望、信息网络、规范和有效惩罚、权威关系。社会环境的可信任程度，即应尽的义务是否兑现和个人履行义务的范围对义务与期望的实现至关重要。如果某人在社会结构中承担的义务和期望较多，无论这种义务涉及的资源是什么，此人就拥有较多可以利用的社会资本。理性行动者之所以使他人对自己承担义务，是由于他人能够获得某种超过义务的利益。利用业已存在的社会关系获取信息在为行动提供基础方面非常重要，特别是在获得某些不易通过公开渠道接触的内部信息方面，社会资本更有作用。在集体内部