初步尽职调查

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1、xxxx有限公司初步尽职调查资料清单18911835315致：xxxx有限公司主题：xxxx有限公司初步尽职调查资料清单日期：2011年月日u本尽职调查清单仅作为初步了解企业的架构和经营情况之用，清单中的文件请贵公司在光大证券项目人员开始现场尽职调查前尽量提供，并请在现场尽职调查工作完成时全部提供；u请贵公司组织最了解具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答应如实、准确、完整，涉及公司、单位的名称应尽量采用全称；u回答问题以Word文档填写，直接填写在问题下面；若存在批文和其他无法提供Word版的资料，请尽量提供相关文件的复印件和扫描件；如相关文件有电子版文件，请一并提供；u请按时间要求

2、完成本尽职调查问题清单的回答和提交资料。我们将根据本清单所了解的情况，还将安排后续的问题清单并对相关部门和人员进行访谈并作访谈记录；u随着尽职调查工作的深入及本问卷的回复，有可能会对重点问题要求有关填报单位提供补充材料和补充回答，届时请求贵公司予以配合。xxxx有限公司初步尽职调查资料清单18911835315xxxx有限公司初步尽职调查资料清单一、基本情况（一）组织结构1、公司实际控制人控股和参股的所有企业股权结构图（注：标明或写明注册资本、各股东持股比例等信息），除控股和参股的公司外，目前公司实际控制人是否还有其他属于个人的经营性资产；2、公司内部组织结构图，各部门人数、各部门职能介绍。

3、（二）历史沿革1、公司历年工商登记资料、工商年检资料，最新营业执照和公司章程；2、2010年原始财务报告或审计报告；3、公司历次验资报告、评估报告；4、公司子公司、分公司历年工商登记和工商年检资料、财务报告，最新营业执照和章程。（三）主要股东情况1、公司设立时的法人股东营业执照、章程、财务报告，并说明该股东与公司以及公司关联方是否有关联关系；（注：如无法人股东则不需提供）2、公司现有所有法人股东的营业执照、最新公司章程和财务报表及审计报告；3、公司控股股东的历年工商登记资料、工商年检资料；4、公司所有自然人股东的基本情况和身份证明文件，并说明是否为公司职工以及股东之间是否存在亲属关系；5、公

4、司与外商企业合作协议；6、关于外商企业的中外合资企业批准证书；7、外商企业的相关背景资料。xxxx有限公司初步尽职调查资料清单18911835315注：以下资料均应将包括子公司、分公司情况包括在内（四）员工情况1、员工名册；2、劳务合同范本、以及已签订劳动合同总人数；3、工资表范本；4、员工社保的缴纳情况以及住房公积金缴纳情况，包括但不限于为员工缴纳社会保险和公积金的种类、基数、费率及缴费人数；5、公司执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明；6、员工构成情况截至目前1）专业划分技术人员管理人员生产人员销售人员合计人数所占比例（%）2）受教育程度研究

5、生及以上本科大、中专其他人数所占比例（%）3）职称划分高级职称中级职称初级职称其他人数所占比例（%）4）年龄划分30岁以下30-39岁40-49岁50岁以上人数所占比例（%）注：四类划分中的具体内容公司可根据实际情况有所调整。（五）独立情况1、公司商标、专利、版权、特许经营权、房产、土地使用权、主要生产经营设备列表并附相关权属凭证，说明上述资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷；2、公司财务会计制度；3、公司银行开户资料；4、公司税务登记证；5、公司是否存在拟收购的资产，以及预计可完成收购的时间，拟收购资产目前所有人与公司的关联关系，收购资金来源安排。xxxx有限公司初步尽职调查资料清单189118

6、35315二、业务与技术调查（一）行业情况及竞争状况1、公司的行业主管部门，监管体系有哪些？行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的主要法律法规、规范性文件及政策有哪些？2、公司产品是否有出口，公司产品的出口补贴、出口信贷、出口退税、税收减免、限制产能扩张、提高项目建设条件等限制政策？主要进口国的产业政策、进口政策如何？3、公司所处行业的行业杂志、行业分析报告等；4、目前从事汽车部件制造的企业主要有哪些，主要企业的市场份额如何，主要企业的竞争优势和特点？5、进入本行业的主要障碍有哪些（如技术、人才、资金、政策限制等）？6、汽车部件的市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因有

7、哪些？公司是否掌握或能够获知或推测未来几年内市场需求变化情况，若有，请提供相关资料；7、目前行业内主要企业的产销率情况大致如何，以及主要企业的大致毛利率和利润率水平，及其变动趋势、变动原因；8、影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；9、我国目前汽车部件制造行业技术水平如何，有何技术特点，技术发展方向是什么？公司技术水平如何，技术来源是自主研发还是外部引进？10、目前