制度经济学——国家理论

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1、第六章国家理论新制度经济学关于包括国家起源理论、国家模型、“诺思悖论”、国家在产权制度形成中的作用等.1.国家理论概述国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。1.1关于国家的起源国家起源的契约理论国家是公民达成契约的结果，他要为公民服务；国家的存在有利于契约制度的建立和契约（合约的实施；尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未能说明不同利益成员其后的最大化行为。国家起源的掠夺理论国家是某一集团或阶级的代理者，作用是代表该团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收（如列宁将

2、国家定义为是一个阶级压迫剥削另一阶级的工具）。忽视了契约最初签订的得利，而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。国家的“暴力潜能”分配论新制度经济学认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削者）。1）国家是提供保护和公正而收取税金作为回报的组织。提供这些服务存在着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的组织，它的社会总收入大于社会个体自己保护自己的收入。2）为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。3）

3、由于存在着能够提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于选民的机会成本。1.2国家的职能保护性职能保护产权、个人生命与财产安全、不受外来入侵等。最突出的保护性职能是防止一些公民受另一些公民的强制。生产性职能指国家或政府为公民们提供某些公共物品。国家对产权的再分配职能2.国家模型新制度经济学国家理论的重要特色是，把统治者看作是一个在竞争与交易费用双重约束、追求统治者租金最大化和全社会总产出最大化的具有福利或效用最大化行为的经济人。2.1国家模型的基本特征认为国家既是一个具有自身效用最大化的组织，也是一个实现社会效用最大化的机构。国家的行为由成本——收益原则驱使。国家带有浓厚

4、的经济人色彩。国家为选民提供“保护”与“公正”，选民交纳税收维护国家正常运转，在某种程度上，这就是一种“交换关系”。国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动。为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。国家实际上是一个“带有歧视性的垄断者”。由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现存政治一经济单位中可能成为潜在统治者的个人。通常，越是开放的国家，统治者所感觉到的竞争压力越大。2.2国家的目标及其冲突：诺思悖论国家的目标：要使统治者的租金最大化，要降低交易费用以使全社会总产出最大化，从而增

5、加国家税收。这两个方面之间存在着持久的冲突。这种冲突是使社会不能实现持续经济增长的根源。政府是积极的、公利的。使全社会总产出最大化政府是消极的、自利的。追求租金最大化国家具有经济人的人格特征决定了国家行为悖论。在界定一套有效率的产权时，统治者面临着交易费用和竞争的双重约束。界定一套有效率的产权，需要耗费一定的监督与检测费用。如果这些费过高，就会减少统治者的税收。从短期来看，统治者的收入会减少。由统治者的理性和生命都是有的，当统治者的短期利益与经济增长的“长期利益”相冲突时统治者往往会注重眼前利益。在竞争约束下，统治者将避免触犯有势力的选民。如果这些集团的势力达到威胁统

6、治者利益的“边界”时，统治者会同意一个有利于这些集团的产权结构而无视它对效率的影响。由于统治者偏好的多元性，财富仅仅是被统治者所重视的众多效用中的一种，其他效用如威望、历史地位、国际影响等。随着财富的增加，财富的边际效用降低，其他非财富收益的边际效用在增加。于是统治者就有可能界定一套有利于获得非财富收益却不利于财富增长的产权制度。2.3国家关系构成分析国家的组织形式也是由成本——收益原则支配的，它的目标是使统治者效用最大化。国家只是由多种关系构成的统一体。每一个利益主体都有自己的利益最大化要求，因此，利益最大化的实现有赖于这众多关系在既定的规则下取得协调。统治者与选民

7、的关系是决定效用最大化的根本因素。国家通过为选民提供保护和公正等基本服务来换取来自选民的岁入。统治者与代理人（官僚）的关系国家与其他国家的关系统治者与潜在统治者的关系。2.4国家的变迁对统治者的约束往往导致无效产权。统治者避免触犯有势力的选民。当统治者受到某些利益集团威胁时，统治者会同意一个有利于这些集团的产权结构而无视其对效率的影响。国家（政府）在制度创新过程中起着十分重要的作用。诺思把制度创新的主体分为：个人推动的创新；团体推动的创新；政府推动的创新。政府主导的制度创新是成本最低的创新形式。国家为个人和团体创新提供了外在制度环境的支持或约束。国家