第八章-国家理论-新制度经济学讲义-张卫东

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1、第8章国家理论学习目标1.了解国家的本质、国家的起源和国家的演变2.掌握新古典的国家理论及国家两重属性3.认识政治交易与经济交易的异同4.认识国家与国家之间的交易的特点在新制度经济学中，国家有时也可理解成一个“企业”，这个“企业”是由一个统治者，一个统治阶级或者一个人民代表把持着的、以收益或社会产品极大化为目标的组织。国家之所以被理解成一个企业，是因为它和企业有相同之处，它们都可以描述成一种政治系统和一种社会系统，在这种系统中，为了使主体福利最大化而设计一系列规则，包括：第一、以规则和条令的形式建立一套行为约束机制；第二、设计一套发现违反和保证遵守规则和条令的程序；第三、明确一套

2、能降低交易费用的道德和伦理行为规范（诺斯，1981）。当然，国家和企业也有重要区别：国家是一个超级权威，它可以制定自己的法律；企业则不能，相反，企业必须遵守国家制定的法律，在国家的规制下行事。正如科斯曾经指出的：“实际上，政府是一个超级企业（但不是一种非常特殊的企业），因为它能通过行政决定影响生产要素的使用。政府如果需要的话，就能完全避开市场，而企业却做不到。企业不得不同它使用的各种生产要素的所有者达成市场协定。正如政府可以征兵或征用财产一样，它可以强制规定各种生产要素如何使用。这种权威性方法可以省去许多麻烦。进而言之，政府可以依靠警察和其他法律执行机构以确保其管制的实施。显然，

3、政府有能力以低于私人组织的成本（或以没有特别的政府力量存在的任何一定比例的成本）进行某些活动”（科斯，1960）。在科斯的这段话中，国家的权威特征一览无余。张五常表述了与科斯相同的观点，但他进一步讨论了国家的起源，在他看来，政府的存在是选择的结果。“不管政府多么专制，除非把它看作是选择的结果，否则经济学家就不能解释它的存在。”即使是历史上存在的荒诞不经的政府，也是约束条件下最大化的结果（张五常，2000）。诺斯则看到了国家的双重作用：“国家的存在对经济增长至关重要，但国家也是人为衰退的根源”（诺斯，1981）。之所以如此，是因为没有国家及其制度和产权框架的支持，经济活动的交易费用

4、将高不可攀，复杂的生产体系不可能运转，涉及长期交换关系的专用投资也不可能进行。但另一方面，有了国家，国家也可能会建立一些无效率的产权制度，成为阻碍经济增长的力量。这些学者虽然从不同的角度讨论了国家的特征、作用和起源，但有一点却是相同的：从经济、尤其是从交易费用和产权的维度来理解国家的存在、本质和作用，是一个非常好的视角。在这一章，我们将用交易费用、产权和合约理论来分析国家及其组织，由此得到的理论称为新制度经济学的国家理论。8.1产权理论与国家理论根据新制度经济学的观点，国家通过规定产权、提供公共物品和决定游戏规则，而对一国的经济增长和一国的财富产生重大影响，因此，菲吕博腾和平治维

5、齐（1972）正确地指出，没有国家理论，不能真正完成产权理论；但另一方面，没有产权的建立和维护，我们也不能解释国家的存在和本质。这就意味着，产权理论和国家理论具有天然的联系，国家因为产权的建立和维护而存在，而产权的建立和维护则因为国家的出现而变得更为有效。基于这种推理，诺斯（1981）将产权理论和国家理论结合起来，把它们都纳入制度变迁的研究范围：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论”。在他看来，国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济增长、经济衰退或停滞的产权结构的效率负责：“因为是国家界定产权结构，因而国家理论是根本性的。最终是国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产

6、权结构的效率负责。因而国家理论必须对造成无效率产权的政治-经济单位的内在倾向作出解释，而且要说明历史中国家的不稳定性”。另一方面，为了解释人类力图降低交易费用和组织交换的经济组织形式，产权理论是必要的，“实际上，产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努力降低交易费用的企业彼此合作的结果。”显然，在诺斯的思想中，国家理论和产权理论是相辅相成的。波特曾经指出，繁荣和贫穷是一国自己的选择。如果一国选择有利于生产率增长的政策、法律和制度，比如升级本国所有国民的能力，对各种专业化的基础设施进行投资，使商业运行更有效率等等，则它就选择了繁荣。与此相反，如果一国允许破坏生产力的政策存在，或者

7、技能培训仅为少数人服务，或者仅靠家庭背景或政府的妥协才能成功，则该国就限制了本国的财富增加，也即选择了贫穷（Porter，1990）。但是，波特没有很好地解释一国为什么会作出不同的选择。将产权理论和国家理论结合起来，可以很好地回答波特提出的问题。根据新制度经济学的观点，国家或政府没有采取促进经济增长的规则，一定是由于某种交易费用的约束。由此，我们可以得到科斯定理的宏观版本：如果政治和经济领域的交易费用均为零，一国的经济增长和发展基本不受其政府类型的影响。然而，当这两种交易费用为正