国际金融实务复习

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1、国际金融实务复习一、名词解释1、外汇交易是指外汇买卖的主体为了满足某种经济活动或者其他投资活动需求，按照一定的汇率、在特定的交割日下，买入一对货币组合中的一种货币而卖出另外一种货币的兑换行为。2、外汇市场是指从事外汇交换、外汇买卖和外汇投机活动的场所，是国际金融市场的重要组成部分。从全球范围来看，外汇市场是一个24小时全天候运作的市场。3、外汇掉期交易又称时间套汇，是指同时买进和卖出相同金额、交割期限不同的某一种外汇的交易。买与卖是有意识地同时进行买与卖的货币种类相同，金额相等买卖交割期限不相同4、期货交易是一种标准化的商品交易方式，指在特定的交易所内

2、通过公开喊价拍卖的方式成交的、在将来一特定时间和地点买卖或交割某种特定资产的、标准化的法律契约。5、期货合约是一种标准化的远期合约，主要条款包括了合约规模、报价单位、最小价格变动、等级和交易时间，还必须明确交割术语、每日的价格限制以及交割清算的程序。6、逼仓会员或客户利用资金优势，通过控制期货交易头寸或垄断可供交割的现货商品，故意抬高或压低期货市场价格，超量持仓、交割，迫使对方违约或以不利的价格平仓以牟取暴利的行为。根据操作手法不同，又可分为“多逼空“和“空逼多”两种方式。7、多逼空在一些小品种的期货交易中，当操纵市场者预期可供交割的现货商品不足时，即

3、凭借资金优势在期货市场建立足够的多头持仓以拉高期货价格，同时大量收购和囤积可用于交割的实物，于是现货市场的价格同时升高。这样当合约临近交割时，追使空头会员和客户要么以高价买回期货合约认赔平仓出局；要么以高价买入现货进行实物交割，甚至因无法交出实物而受到违约罚款，这样多头头寸持有者即可从中牟取暴利。8、空逼多9、操纵市场者利用资金或实物优势，在期货市场上大量卖出某种期货合约，使其拥有的空头持仓大大超过多方能够承接实物的能力。从而使期货市场的价格急剧下跌，迫使投机多头以低价位卖出持有的合约认赔出局，或出于资金实力接货而受到违约罚款，从而牟取暴利。10、金融

4、期货是指以金融工具作为标的物的期货合约。金融期货交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。金融期货交易具有期货交易的一般特征，但与商品期货相比，其合约标的物不是实物商品，而是金融商品，如外汇、债券、股票指数等。1、基差风险2、要使套期保值能取得完全的效果，期货合约不仅要在币种、金额和期限上与存在的外汇风险的外币在应收、应付款相一致，而且期货头寸的价格变化必须与被套期保值的现金头寸的价格变化相匹配。换言之：期货价格必须与预计的现货价格（汇率）同步变化。现实中，

5、很难满足期货与现货价格同步变化，因此出现了基差风险。3、利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约，它可以回避银行利率波动所引起的证券价格变动的风险。利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货，前者大多以银行同业拆借中场3月期利率为标的物、后者大多以5年期以上长期债券为标的物。4、股指期货以股票指数为标的物的期货，是买卖双方根据事先的约定，同意在未来某一特定时间，依照双方事先约定的股价进行股票指数交易的一种标准化协议合约。股指期货不涉及股票本身的交割，其价格根据股票指数计算，合约以现金清算形式进行交割。5、沪深300a)沪深300指数于2005年4月

6、8日发布，以2004年12月31日为基日，基日点数为1000点。b)沪深300股指样本：上海和深圳交易所选取300只股票为样本，其中沪市179只，深市121只，样本为规模大，流动性好的股票，覆盖了六成市值，市场代表性强。指数根据样本稳定性和动态跟踪的原则，每半年进行一次调整，每次调整数量不超过10%6、国际资本市场国际资本市场是对期限在一年或者一年以上的金融工具进行跨境交易的市场。¡国际资本市场构成Ø国际银行中长期信贷市场Ø国际债券市场Ø国际股票市场7、大陆法生息天数规定为每个整月均30天，不满足整月则按实际天数计算，基础天数固定为每年等于360天。8

7、、承担费借款人未依协议条款及时使用信贷额度，造成贷款银行资金闲置，借款人应向贷款人支付的补偿费用。承担费一般按承担期内未动用本金的一定比例，与利息一并支付。9、分期等额偿还在还款期内，借款人每年分次以等额的方式偿还本金，一般规定为6个月还本一次，有时也可12个月还本一次。借款人在还本的同时，应付利息可按本金余额递减方法计算。1、LIBOR伦敦银行同业拆借短期欧洲货币资金时使用的利率。2、有价证券作为金融工具，有价证券实际上是表示具有一定价值的财产权属关系的证明文件。有价证券可以分为两大基本类型，即债权债务类证券(debtsecurities)、权益类证

8、券(equitysecurities)。此外，还有以上两类的混合(Hybridsecuriti