企业理论专题研究

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1、TheoriesoftheFirm企业理论专题研究新疆财经大学沈建文现代企业理论的基本框架TheoriesoftheFirmcontractariancompetence交易成本理论代理理论非完全契约理论基于资源基于能力基于知识经济学视角管理学视角企业性质与边界企业所有权企业治理企业国际化企业的性质和边界企业能力与战略企业能力与管理企业国际化企业存在边界结构成长第一讲企业理论概述传统企业发展理论现代企业理论传统企业发展理论劳动分工理论新古典企业理论劳动分工理论分工受市场限制的命题从如何增加国民财富的角度认识企业的作用，实际上是把企业看作一个生产单位，其基本功能是把

2、土地、劳动力、技术和资本等生产要素转化为一定的产出劳动分工是如何提高效率的？劳动分工是如何提高效率的劳动者的技巧因专业而日进免除了由一种工作转到另一种工作损失的时间许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能做许多人的工作新古典企业理论新古典理论对企业的假设新古典理论对企业的理解新古典理论对企业发展的解释新古典理论对企业的假设企业追求的目标是利润最大化，它会运用边际原理来确定利润最大化目标企业行为是完全理性的，它会根据市场结构来决定自己的竞争行为企业获得的信息是充分的，它会根据所获得的信息来安排自己的投入和产出水平，对环境的变化作出合适的反应新古典理论对企业的理

3、解Q＝f（X1，X2）C＝P1X1＋P2X2＋Kπ＝P×Q－C＝P×f（X1，X2）－（P1X1＋P2X2＋K）新古典理论对企业发展的解释规模报酬与横向一体化技术相互依赖、市场缺陷与纵向一体化现代企业理论现代企业理论的基本假设现代企业理论的研究方法现代企业理论的主要内容现代企业理论基本假设的框架人的因素环境因素有限理性不确定性信息压缩机会主义小数条件有限理性和不确定性有限理性主要表现在：（1）人的认知能力是有限度的；（2）语言上的障碍人的认知能力方面的限制是指个人在无误地接受、储存、恢复以及处理信息时是有限制的。语言的限制指不管人们多么努力，人们在使用文字、数字、

4、图表等来表达自己的知识或感情时是有限制的机会主义和小数条件机会主义是关于经济活动中行为主体的一个基本假设，它是指行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真实信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。在市场交易活动中，机会主义受到来自大数条件的约束。信息压缩信息压缩是指交易活动中一方掌握了与交易有关的更多信息，而另一方要想获得这一信息通常是要花费一定代价的与信息有关的交易风险存在条件信息不对称只有与（1）获得信息需花费较高的成本（2）机会主义倾向这两个条件连在一起，才会存在交易风险即使交易双方拥有相同的信息，信息

5、所带来的机会主义行为仍然存在信息分布在小数条件下的缔约活动中尤其重要信息压缩不降低交易效率的条件交易双方没有机会主义倾向有限理性不存在存在一个大数条件现代企业理论的研究方法以契约为核心的研究方法把“交易”作为最小的研究单位在不同的契约安排中进行选择是在有限理性的条件下进行的，人的有限理性的假定几乎抛弃了新古典经济理论的研究范式成本—收益计算依然是决策的基本准则现代企业理论的主要内容契约理论能力理论第二讲契约理论TransactionCostEconomicsNewPropertyRightTheoryPrincipal-agentTheoryIncompleteC

6、ontractingTheory一、交易成本理论交易成本理论及其起源交易、交易成本交易成本理论的主要内容1.交易成本理论及其起源交易成本理论是以交易成本为分析基础，研究企业性质以及企业与市场关系问题的一门科学交易成本理论主要讨论企业的起源和有效边界交易成本理论起源于Coase发表于1937年的《企业的经济性质》一文2.交易、交易成本交易约翰·R康芒斯是把交易作为比较严格的经济学范畴建立起来并做明确界定和分类的第一人交易成本第一个明确提出“交易成本”术语的是阿诺约翰·R康芒斯的观点（1）按照人类与自然的关系，把人类的经济活动分为生产活动和交易活动两大类交易活动包括买

7、卖的交易、管理的交易和限额的交易三种类型买卖的交易是指法律上平等的人们之间自愿地转移财富所有权（个人之间的交易）管理交易是指在生产过程中用法律中的上级命令来提高技术效率和创造财富（上下级之间的交易）限额交易是指由法律上的上级分派财富创造的负担和利益，它依赖于统治者的权威完成（政府权威之间的交易）约翰·R康芒斯的观点（2）交易和交换的异同存在转移交换强调的是对商品或金属钱币物质控制的空间转移交易强调在物品交换过程中，依法实现了物品法律上的控制权转移，即物品所有权的转移交易成本的定义科斯爱格斯顿菲吕伯顿和瑞切特张五常为了完成一项市场交易，必须弄清楚谁是某人与之交易者，

8、必须通告人