上柜股票-定期定额业务电脑作业说明

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1、上櫃股票-定期定額業務電腦作業說明壹、系統功能3貳、訊息格式說明5參、錯誤訊息處理說明26肆、電腦作業注意事項2930定期定額電腦作業手冊修改紀錄發行日期內容異動說明版本2017/1/16新發行V1.02017/3/20新增財富管理申報(CAL)、查詢作業(CAM)V1.12017/9/1修改CAK、CAM查詢條件，新增START-PAGE欄位V1.22018/11/9配合價格欄位調整放寬至9(5)v9(4)修改檔案代碼：CAI、CAJ、CAK、CAL、CAM(實施日期：108年5月20日)V1.330壹、系統功能一、架構說明︰說明︰(一)利用檔案傳輸通訊協定進行資料接

2、收。(二)證券商傳送或接收檔案名稱、代號及每筆長度︰1.定期定額成交分配檔(證券商傳送)(CAJ):檔案長度200。2.定期定額分配明細檔(證券商接收)(CAK):檔案長度150。3.定期定額交易彙總檔(證券商接收)(CAI)：檔案長度80。4.財富管理申報作業檔(證券商傳送)(CAL)：檔案長度250。5.財富管理申報查詢檔(證券商接收)(CAM)：檔案長度200。(三)接收次數限制︰30次。(四)接收檔案時，必需等到上一次傳送完成時，方可再進行另一次二、業務範圍定期定額作業之業務共有以下幾項︰(一)定期定額成交分配申報作業。(二)定期定額分配資料查詢作業。(三)定期

3、定額交易彙總資料查詢作業。(四)財富管理申報查詢作業。30證券商想得到各類資訊統計檔案時，由證券商發動以下作業證券商櫃買中心單筆訊息與檔案傳輸子系統(F.T)(A)要求傳送訊息應用系統(AP)(B)檔案(C)錯誤訊息共可要求櫃買中心傳送(1)定期定額帳戶分配明細檔(CAK)(2)定期定額帳戶交易彙總資料查詢檔(CAI)(3)財富管理申報查詢檔(CAM)30貳、訊息格式說明由前一章之說明可知櫃買中心與證券商之間的資料傳遞必定是以事先約好的格式相互傳送，證券商在送出檔案前或單筆訊息時都必須檢查每一個欄位。櫃買中心電腦會累計欄位錯誤的次數，若超過50次，將回錯誤次數太多而不再

4、繼續處理剩餘資料本章將對各約定之格式逐一說明。30一、定期定額成交分配申報作業(一)定期定額成交分配申報檔檔案結構︰U檔案長度︰200檔案代號︰CAJ階層碼/項目名稱屬性位置-長度項目說明備註02CAJ-BRKIDX(4)1–4證券商代號02CAJ-IVACNO-ORG9(7)5-7定期定額帳戶帳號02CAJ-STKNOX(6)12-6證券代號02CAJ-BUY-SELLX(1)18-1買賣別－“B”02CAJ-TRADE-KIND9(1)19-1交易別－0：等價交易2：零股交易02CAJ-MTHDAT9(8)20-8成交日期－YYYYMMDD02CAJ-ODRNOX(

5、5)28-5分配後新委託書編號02CAJ-BRKID-NEWX(4)33-4分配後證券商代號02CAJ-IVACNO-NEW9(7)37-7分配後投資人帳號02CAJ-MTHQTY9(8)44-8分配後成交數量02CAJ-MTHAMT9(12)V9(4)52-16分配後成交金額02CAJ-CODEX(1)68-1異動別－“1”新增、“2”刪除02FILLERX(132)69-132空白說明：1.本項作業提供定期定額帳戶成交分配申報之用。2.申報時間說明：證券商應於成交日下午6點前申報定期定額成交分配資料至本中心，本中心申報系統於下午6點自動截止申報。所有分配需於T日完成

6、3.申報注意事項說明：a.櫃買中心每日下午3時主動傳送”定期定額當日成交彙總資料”(CAI)給各證券商，作為成交分配作業之參考。b.定期定額綜合交易帳戶847777-X(本國人)與947777-X(外國人)區30別，由證券商總公司開立定期定額綜合交易帳戶及調節專戶，分公司不得開立。c.即時委託控管：847777-X及947777-X僅得買進不得賣出，其買進金額列入證券商申報總金額計算，947777-X委託亦列入外資額度控管及外資持股數計算。d.買進商品限制：僅得買進股票及ETF，但不得買進槓桿反向證投信ETF、槓桿反向期信ETF、變更交易方法及處置有價證券。e.交易方法

7、：僅得為等價交易、零股交易及盤後定價交易。(不可鉅額交易及標購)。f.委託類別：不得為當日沖銷交易、信用交易及借券賣出。g.定期定額帳戶不得申報錯帳、違約、更正帳號及更改交易類別等。h.成交分配申報依當日定期定額帳戶個別證券之總成交資料進行分配，其申報各委託人之總成交金額及總成交數量，須與當日定期定額個別證券成交分配之總成交金額及總成交數量全部相同（定期定額帳戶+證券代號+買賣別）。i.成交分配及其他相關限制：(1)由證券商總公司進行分配至總公司及分公司委託人帳戶。(2)所有分配需於T日完成。(3)分配後交易亦不得申報當日沖銷，且不得申報