审核方法技巧

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1、第四节审核方法与技巧内部审核员在审核工作中可采用许多工作方法，即审核技巧，这种审核技巧往往是内容审核员在工作中不断积累起来的。各人有各人的技巧，从而形成了各人的风格。这里就最基本的审核技巧作简单的叙述。内容审核员在审核工作，尤其是现场审核中主要的审核方法手段是看、问、听和查记录分析。内部审核员用来作分析判断的基础是各种信息，而信息是通过看、问、听和查记录而来的。因此，可以从这几方面来总结审核技巧中最常用的一些经验。一、少讲、多看、多问、多听内部审核员在现场的时间有限，而需采集的信息量很大；信息只能通过看、问、听和查记录获得，不能只从讲话中

2、获得。因此只有少讲才能更多的收集信息。1.善于提问和交谈内部审核员在按检查表组织提问时，应组织得自然、和谐，切忌生硬该板。在这方面内部审核员的耐心、礼貌和保持微笑有助于消除受审核部门代表的畏惧和胆怯心理。内部审核员可以就同一问题提问不同人员，或与被提问者作简要交谈，获得客观的答案，或弄清答案不一致原因。2.注意倾听内容审核员要注意听取谈话对象的回答，并作出适当的反应。首先必须对回答表现出认真倾听，保持接触，用适当的口头认可的话语如：“啊，是的”，“我明白了”来表明自己的理解。谈话时应注意观察回答者的表情。当受审核方误解了问题或答非所问时，

3、审核员应客气的加以引导，而不是粗暴打断。3.提供咨询遇到某些有不符合因素，受审核人员可能会问你：“请问我们该怎么做才算正确？”“我们的程序该作何修改？”“这方面其他厂或部门是怎么做的？”“如果这般……做，是否算符合？”等等。此时作为一个内部审核员可以就方向性意见提出建议，但最好的提出不符合报告后再提建议。4.要仔细观察和查阅内部审核员要仔细观察现场危险源的控制的运行状况，查阅有关的记录，如童工的控制记录、法律法规识别和登记记录、目标指标实施与完成记录、运行控制记录、监控记录、培训记录、不符合与纠正、预防措施记录、内部审核与管理评审记录。要

4、善于从众多的记录中选取有代表性的样本。当发现问题时要进行深入调查了解以确定客观证据。客观证据是指建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。审核员获取客观证据，要通过反复求征弄清不符合事实，并作登记。5.不作裁判遇到某些不符合因素，与受审核方内部产生了争辩。这时有人会请你发表意见，判断谁是谁非。此时你应切记不要扮演裁判员角色，否则宝贵的时间将浪费在阐述谁对谁错上面，而你的检查表将无法按进度完成。6.记录要证据确切内容审核员必须“口问手写”，对调查获取的信息、证据做好记录。记录应全面，包括有效实施的记录和不符合记

5、录。所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件标识。这些信息均应字迹清楚、准确具体、解放前于再查。很显然，只有完整、准确的信息才能作出正确的判断。7.要善于追踪验证内部审核员必须善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从送别中判断运行状况；必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并作出结论；必须关于追踪社会责任管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。而不是轻信口头答复。8.重复阐述、重复审核有的部门负责人不去参加首次会议或参加了但不注意听讲，对审核知之不详。直到审核员到了本部门，对审核的目的

6、、范围、程序方法等甚至什么是SA8000都要临时请教。此时审核员不应重复阐述审核组长在首次会议上的讲话，而应抓紧审核，同时请他学习“内部审核程序”。总之，内部审核员在审核过程中应要多看、多听、多部。二、选择正确的提问对象问题应向负责进行该项社会责任管理的部门或个人提出，而不是向无关的问题或人员提问。否则就会文不对题，浪费时间。例如向销售部门询问工序的运行控制问题，向财务部门询问社会责任监测问题等，无疑是无的放。即使在同一部门内，也有选择正确的提问对象的问题。1.正确地提出问题内部审核员应明确地、针对要了解的问题进行提问，不要像在商业或外交

7、谈判中那样采用旁敲侧击的方法。更不要提出外行的或错误的问题。2.封闭式问题和开放问题相续合问题一般可以分为封闭式和开放式两种。前种可以用“是”、“否”、“有”、“无”等简短的词来回答。后者需要对方作详细的说明或解释。封闭式的问题可以得出明确无误的答案，但信息量很少。开放式的问题可以引出较多的信息，有助于调查的深入，但花费的时间较多，两者要合理结合，不可偏废。3.开放式的问题中，还可分为以下几类：a)主题式问题这是主题非常明确，开门见山式的问题。如“说到对员工的岐视问题，你们是如何在用工上做到不歧视女工”？b)扩展式问题这是在会话基础上逐渐

8、进入高层次的交流时的问题。如“你为什么觉的有必要…”“由此采取那些措施？”c)征求意见式问题这种问题可以鼓励被审核人员提供更多的信息。如“你认为对这种职业健康安全的危险源最有效的控制方法是什么