《板业务简介》PPT课件

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1、三板业务介绍运营中心讲师介绍运营中心交易运营管理、综合业务支持1997年开始从业，资深从业人员三板业务概述原NET、STAQ、退市公司股份转让、流通需要，也是多层次证券市场建设的需要。证券业协会主导、自律管理券商资格申请（主办、代办）可分老三板（特别转让），新三板（报价转让）退市公司进入三板的条件公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议；公司股东(即投资者)在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户（已有深市证券账户的不需再开户）。退市公司进入三板的条件（续）符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。退市

2、公司股份要在代办股份转让系统正常转让，退市公司股份转托管数量达到50%后，主办券商即可发布股份转让公告书，公告10个工作日后，退市公司流通股份就可以在代办股份转让系统挂牌转让了。三板交易品种股份代办转让根据股票的不同可以分为每周5个交易日和周一，周三，周五交易及周一交易。主要是根据股份公司的业绩来决定的。证券名称最后数字标示。股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合竞价的方式一次配对撮合成交，涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5％。三板上市首日定价、委托方式退市公司股份首日定价方法为：以退市公司在证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价

3、，上涨上限为5%，下跌不设下限投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。退市公司进行股份转让必须由代办证券公司来负责。三板非交易业务根据三板自身的相关交易规则，涉及的业务分为交易业务和非交易业务。交易业务即普通的三板股份买卖，非交易业务可分为转托、确权、登记、转让等。三板非交易业务（续）三板转托：股份托管指股东账号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位（72XXXX）三板主办登记：主办券商业务，在代办券商进入特别转让交易前，通过代办券商或网上信息公告原有投资者所持有的股份，可以通过代办券商进行股份登记，待股份登记的数据超过股份公司流通股份的50％后才可以进

4、行股份代办转让，并把股份托管到深圳登记公司。三板非交易业务（续）如果股份公司开始股份转让3个月后，股份的登记也到股份公司办理三板非交易业务（代办登记续）。代办券商业务，指退市公司到三板上市，需要收集原有投资者所持有的股份，统计在这些股份中那些是需要做转让的。这个确认需要转让的股份的过程就称为确权。投资者到代办证券公司登记自己原持有股数，券商根据上市公司提供的《股东名册》对股民的登记进行确认三板非交易业务（代办登记续）操作流程：上市公司和一家券商（主办券商）签订代办股份转让的协议，由主办券商负责股份确认，如果确认需要转让的股份超过总发行股数的50%，主办券商发布股份转让通告，进行股份转让。

5、主办券商可以和其他券商(代办券商)签订代理协议，由其他券商代办股份登记。三板非交易业务（转让续）股份转让是指股东账户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等。三板相关规则(证券代码)A股：证券代码采用6位数字编码，编码为4xxxxx，xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:400001B股：证券代码采用6位数字编码，编码为42xxxx，xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:420001三板相关规则(证券账户)为提高证券市场运作效率，中登深圳分公司从2009年6月起将股份转

6、让账户与深市主板账户（包括深市A股账户和B股账户）合并并停止开立股份转让账户，已开立股份转让帐户的，要求先与主板深圳同类帐户合并后再参与交易。三板规则(证券账户）证券账户的具体使用，参照业务手册中合并后证券账户适用范围一览表投资者类别合并前账户名称合并前适用范围合并后账户名称合并后适用范围境内个人投资者A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份B股账户B股B股账户B股、代办转让B类股份境内机构投资者A股账户A股、基金、债券、权证、

7、资产证券化产品A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让A类股份、报价转让股份境外投资者B股账户B股B股账户B股、代办转让B类股份股份转让账户代办转让B类股份三板交易单元（交易席位）每一代办券商分配一特殊席位代码，用于交易和清算，A股和B股使用同一个席位号。该交易单元（席位号）与主板交易单元（246600）不同，72XXXX三板相关规则（撮合规则）服务时间：9:15至11:30