汇报申银汇报申银万国2008年上半年投资者教育工作

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1、申银万国2008年上半年投资者教育工作汇报2008年，申银万国在总结去年开展投资者教育工作的基础上，将继续把投资者教育作为一项持久性工作常抓不懈，针对新情况、新问题，不断调整工作思路和方式，形成投资者教育的长效机制。我公司将继续充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教育工作，力求投资者教育工作内容丰富，形式多样，教育受众面广，影响力大。上半年，我公司投资者教育开展情况汇报如下：一、制定《2008年投资者教育工作计划》主要包括以下内容：（一）不断推进和完善投资者教育常规工作着重继续做好投资者园地建设工作；建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通；开展形式多样的投资者

2、教育活动。（二）结合业务发展将投资者教育全面嵌入各项业务的开发与运作流程中，持续做好投资者教育工作。计划开展股指期货投资者教育工作和加强理财产品、创业板、QDII业务等新业务的投资者教育工作。（三）借助外力，多渠道推进投资者教育工作继续加强与新闻媒体的合作，扩大投资者教育的辐射面和影响力。继续开展“上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动；开展“3.15”投资者维权活动。（四）走进高校，普及证券知识拟将上海证券报-申银万国投资者教育全国行活动深入上海高校，年内计划在财经类学校中进行一次投资者教育宣传活动。（五）加强员工职业操守教育和投资者教育考核工作继续结合业务和

3、各类案例，对员工进行业务流程、行为准则和操守方面教育。定期进行投资者教育工作的检查和评比工作。（六）落实投资者教育费用公司继续保障投资者教育工作的经费，一季度已集中使用投资者教育专项经费30万元，用于宣传资料印刷和组织投资者教育会议等活动，此外营业部还有用于资料购买和各种投资者教育活动的费用。二、继续开展常规性投资者教育工作（一）、做好投资者园地建设工作1、第一季度，公司对投资者教育园地建设工作做了新的部署和要求，紧密结合市场特点和创新业务发展，指导和督促营业部进一步完善营业部投资者园地建设工作，继续做好证券知识普及和风险提示工作，及时更新和补充园地宣传内容，要求张

4、贴内容齐全，外观醒目、整齐美观，不得有破损和污垢现象。经纪总部和地区总部对营业部投资者园地建设工作进行了抽查。2、春节后布置落实各营业部建立了“期货投资者教育园地”。3、加强证券交易网站“神网”投资者教育栏目的建设工作，进一步充实、调整和丰富了宣传内容。（二）、建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通1、营业网点咨询专柜充实从业经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作。营业部将咨询人员的服务水平和服务质量作为员工业绩考核的重要指标。2、建立和维护有效渠道，如客户服务中心、投资者信箱等听取客户对服务工作的意见和建议，对客户合理的意见和建议积极采纳落实，不断提升服务质量和服务

5、水平。3、继续做好公司证券交易网站“神网”投资者教育园地互动栏目“投资者教育问答”的维护工作，对投资者的交易咨询及时、准确地予以答疑解惑。4、继续重视和妥善处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉二级管理体系的责任要求，公司客户服务中心、经纪总部、营业部全面建立和保障畅通、高效的投诉处理体系。（三）、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。1、继续组织营业部做好投资者宣传教育工作，利用收市后、节假日开展

6、形式多样，内容丰富的投资者教育工作。如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得，通过卫星电视播放投资者教育宣传节目。2、进一步强调做好新入市投资者证券知识普及和风险提示工作。重申开户时工作人员要当面提示证券投资各项风险，在客户理解认知后请客户在风险揭示书上签名。以讲座培训、发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教育活动，内容包括证券基础知识、交易流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征。通过各种途径了解客户投资偏好和风险控制能力，有的放矢地做好客户服务工作。年初，公司统一要求各营业部在开户柜台摆放一台电脑，滚动播放中国证券业协会制作《基股三人行》光盘供新

7、开户投资者观看。3、做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好权证产品和指数期货的业务宣传和风险教育工作。对即将到期的权证产品如南航认沽权证等采用投资者园地、公告栏、走马灯等多种方式及时向客户进行风险提示。4、继续开展“打击非上市股权买卖”宣传活动。要求各营业部检查相关宣传海报张贴情况，各营业网点采用醒目位置工整张贴海报、告示，人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。5、在营业部自助委托设备上，粘贴“妥善保管账户卡和交易密码”字样的警示语。三、组织开展期货投资者教育工作（一）建立“期货投资者教育园地”春节开市