《推荐挂牌工作培训》PPT课件

《《推荐挂牌工作培训》PPT课件》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、推荐挂牌业务培训2010年9月1目录公司挂牌条件与程序尽职调查内核备案挂牌及股权管理2第一章公司挂牌条件与程序3公司挂牌条件存续满两年，有限责任公司整体改制的可连续计算主营业务突出，具有持续经营能力公司治理结构健全、运作规范股份发行和转让行为合法合规取得北京市人民政府出具的试点资格确认函协会要求的其他条件4公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让流程图推荐主办券商制作　并报送备案文件协会备案确认5.办理股份集中登记及其他挂牌准备事项1.董事会、股东大会决议2.申请股份报价转让试点资格3.签订推荐挂牌报价转让协议4.配合推荐主办券商的尽职调查6.发布股份报价转让说明书7.挂牌报价转让

2、向中关村管委会申请5推荐主办券商业务流程（一）针对拟推荐公司设立项目小组并报协会备案项目小组进行尽职调查内核人员审核，召开内核会议，表决推荐主办券商决定是否推荐向协会报送备案文件对协会反馈意见进行回复6获得协会备案确认函后：督促公司办理股份集中登记办理交易所、登记公司要求的相关手续办理股东所持股份的限售登记及首批解除限售登记办理高管人员所持股份的限售登记及首批解除限售登记公司《股份报价转让说明书》和券商《推荐报告》同时披露公司挂牌后：分批办理挂牌前控股股东等所持股份的解除限售登记及时办理高管人员所持股份的限售、解除限售登记信息披露督导推荐主办券商业务流程（二）7第二章尽职调查8

3、主要内容项目小组设立、职责及备案要求尽职调查的基本要求调查时需关注的问题尽职调查报告9法律职业资格律师职业资格专门项目小组内部人员至少三人组成须取得证券从业资格（执业证书）注册会计师、律师和行业分析师至少各一名行业分析师：具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告回避：持有拟推荐公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的条件CPA全科合格证非执业证书10项目小组负责人三年以上投行从业经历+一个以上两个以上主持境内外首次公开发行股票的主承销项目或主持上市公司发行新股的主承销项目或主持上市公司可转换公司债券的主承销项目

4、参与推荐挂牌项目全面责任开展调查前调查过程中调查完成后11注册会计师、律师和行业分析师注册会计师律师行业分析师财务相关事项法律相关事项业务和技术相关事项按照分工尽职调查检查、复核他人调查工作12××公司项目小组成员尽职调查工作分工角色：项目小组负责人or行业分析师or注册会计师or律师姓名：×××职责：1、负责《指引》中“公司财务状况调查”；2、按《指引》要求撰写尽职调查报告中相关内容；3、配合公司撰写《股份报价转让说明书》。……签名：日期：分工清单13项目小组在进场开始尽职调查前，应将项目小组成员名单报送协会备案。项目小组成员未全部确定的，协会不受理其备案申请。项目小组成员发

5、生变动的，需将新的项目小组成员名单向协会备案。备案应采用书面方式进行。主办券商向协会报备项目小组成员的时间与向协会报送备案文件的时间间隔不得少于25个工作日。项目小组成员备案后，因项目小组负责人、注册会计师、律师或行业分析师发生变化办理变更备案的，其项目小组成员备案时间以办理变更备案手续的时间为准。除通过邮寄方式向协会办理项目小组成员备案手续的以相关文件寄出时间为项目小组成员备案时间外，均以协会实际收到相关文件时间为项目小组成员的备案时间。项目小组成员备案要求14关于xxx公司股份报价转让项目小组成员任职资格的说明中国证券业协会：根据……，我公司就推荐xx公司进入代办股份转让系

6、统进行股份报价转让组成项目小组，成员共计x人，均已取得中国证券业执业证书，最近三年内无违法、违规记录，且均未持有xx公司股份，未在该公司中任职，也不存在其他可能影响其公正履行职责情形。项目小组成员名单及简历如下：Xxx，项目小组负责人，……Xxx，注册会计师，……Xxx，律师，……Xxx，行业分析师，……，在xx年x月x日发表了题为《……》的行业研究报告，该报告刊登于（提供给）……，报告涉及行业与拟推荐公司所属的……（行业编码为“字母+两位数字”）行业一致。Xxx，项目小组成员，……特此说明。附件：证券从业资格证明文件、注册会计师与律师资格证明文件、行业分析师发表的行业研究报告

7、（均须加盖公司公章）。Xx证券公司ｘｘ年ｘ月ｘ日15尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟在代办股份转让系统挂牌报价转让的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。尽职调查是主办券商决定是否推荐公司挂牌的基础。只有通过对公司进行尽职调查，主办券商才能判断拟推荐挂牌公司是否符合挂牌条件，其拟披露信息是否真实、规范，进而决定是否推荐其在代办转让系统挂牌转让。《主办券商尽职调查工作指引》是对尽职调查工作的基本